公告日期：2026-04-25

2025 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及南京证券股份有限公司（以下简称公司）《章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，2025 年（以下简称报告期）公司董事会审计委员会充分发挥专业优势，认真履行了审查和监督职责，助力董事会科学高效决策。现将董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

报告期初，公司第四届董事会审计委员会由独立董事吴梦云、周月书及董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。报告期内，董事会根据董事变动并结合董事会专门委员会运作等实际情况，对董事会审计委员会的组成人员进行了相应调整，新增独立董事张骁、职工董事周旭为董事会审计委员会委员，其他组成人员保持不变。调整前后的董事会审计委员会成员均未在公司担任高级管理人员，成员中独立董事超过半数，并由具备会计专业人士身份的独立董事担任主任委员，委员会构成符合相关规定。董事会审计委员会委员的专业背景及从业经历详见公司 2025 年年度报告中的相关内容。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2025 年，董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员按规定
出席了任期内召开的各次会议。

（一）2025 年 3 月 10 日，第四届董事会审计委员会召开第八次
会议，听取了公司年报审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天衡会计师事务所）关于公司 2024 年年报审计工作的总结报告，审议通过了《董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告》《关于公司 2024 年年度报告的议案》 《2024 年度财务决算报告》 《2024年度利润分配预案》《关于公司 2025 年度中期利润分配授权的议案》《2024 年度内部控制评价报告》《关于聘请 2025 年度审计机构的议案》《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估及对会计师事务所履行监督职责情况的报告》，听取了公司《2024年度重要经营管理事项实施情况检查报告》《内部审计 2024 年度工作报告和 2025 年度工作计划》。

（二）2025 年 4 月 25 日，第四届董事会审计委员会召开第九次
会议，审议通过了《关于公司 2025 年第一季度报告的议案》，听取了公司《2025 年一季度内部审计工作情况报告》。

（三）2025 年 8 月 19 日，第四届董事会审计委员会召开第十次
会议，审议通过了《关于公司 2025 年半年度报告的议案》《2025 年中期利润分配方案》《关于修订<南京证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<南京证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于修订<南京证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》《关于修订<南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法>的议案》，听取了公司《2025 年上半年度重要经营管理事项实施情况检查报告》《2025 年上半年度内部审计工作情况报告》。

（四）2025 年 10 月 24 日，第四届董事会审计委员会召开第十
一次会议，审议通过了《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》《2025年 1-9 月内部审计工作情况报告》。

（五）2025 年 11 月 14 日，第四届董事会审计委员会召开第十
二次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的议案》。

（六）2025 年 12 月 29 日，第四届董事会审计委员会召开第十
三次会议，审议通过了《南京证券股份有限公司 2025 年年度审计计划》。

三、董事会审计委员会履行职责情况

（一）审核公司财务信息及其披露

报告期内，董事会审计委员会对公司经营情况和财务状况进行了全面了解，认真审核了公司2024年度财务决算报告以及2024年年度、2025 年第一季度、2025 年半年度和 2025 年第三季度的财务信息和相关定期报告，认为公司相关报告的编制符合《企业会计准则》和相关规定，能够全面、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量等情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同意将相关报告提交董事会审议。

（二）监督及评估外部审计机构工作

董事会审计委员会对公司 2024 年度财务报告和内部控制审计工作进行了监督指导。在认真审阅审计计划的基础上，听取年报审计机构的具体汇报，就总体方案、审计范围、履行程序、重点关注、进度
安排及人员配置等方面进行了沟通讨论。及时关注审计进展情况，督促审计机构按计划保质保量开展审计，并协调公司独立董事、管理层、内部审……
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