公告日期：2026-03-28

大唐国际发电股份有限公司

关于中国大唐集团财务有限公司风险持续评估报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》的要求，大唐国际发电股份有限公司（以下简称“公司”）查验了中国大唐集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中国大唐集团财务有限公司根据中国银行业监督管理委员会深圳监管局《关于中国大唐集团重组深圳经济特区经济发展财务公司有关问题的批复》（深银监复〔2004〕250 号）、中国银行业监督管理委员会《关于大唐集团财务有限公司业务范围及变更营业场所的批
复》（银监复〔2005〕95 号），于 2005 年 5 月 10 日正式成立，2005
年 8 月正式开业。财务公司是由中国大唐集团有限公司控股的系统内第一家非银行金融机构，注册资本金 65 亿元人民币（含 750 万美元）。财务公司的基本情况如下：

统一社会信用代码：911100001921956572

金融许可证机构编码：L0025H211000001

法定代表人：曹军

注册地址：北京市西城区菜市口大街 1 号 13 层 1301、14 层 1401
经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷
款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资；（九）对金融机构的股权投资。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例

1 中国大唐集团有限公司 477,824.74 73.51%

2 大唐国际发电股份有限公司 110,192.30 16.95%

3 广西桂冠电力股份有限公司 19,800.15 3.05%

4 中国水利电力物资集团有限公司 13,773.97 2.12%

5 大唐华银电力股份有限公司 12,913.17 1.99%

6 大唐吉林发电有限公司 6,886.98 1.06%

7 大唐甘肃发电有限公司 4,304.35 0.66%

8 大唐陕西发电有限公司 4,304.35 0.66%

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

根据《中华人民共和国公司法》《中国大唐集团财务有限公司章程》规定及实际运营需要，组建了高效、精干的内设机构，机构职责及岗位设置充分体现了相互牵制、审慎独立、不相容职务分离的原则，财务公司建立了由董事会和经营管理层组成的“两会一层”运行机制，并对各自的职责进行了明确规定。建立了分工合理、职责明确、报告
关系清晰的组织架构，共设立 11 个部门，其中业务部门 4 个；职能部门 7 个。前、中、后台的部门、岗位、人员均实现有效分离。

1.财务公司组织架构设置情况如下：

2.业务操作规范，加强内部控制，搭建风控体系

（1）财务公司以强化风险控制力，提升合规管控为主线，以确保经营目标实现为目的，不断优化风险合规体系建设，全面提升内控执行力。财务公司制定了各项内部管理制度和流程，涉及结算业务、信贷业务、资金管理、风险管理、法律合规、人力资源、信息系统和
综合事务管理等各关键环节。制定了具有可操作性的专项合规指引，内控管理水平进一步优化，有效增强风险防控能力。

（2）财务公司根据业务开展及风险控制要求，逐步对有关管理制度和操作流程进行了修订或完善，目前已形成一套比较健全的包括业务操作、内部控制及风险管理制度在内的规章制度体系，确保了各项业务的有序、合规开展。制度体系层次清晰，内容不断完善。

（二）风险的识别与评估

财务公司通过加强内控及风险管理流程，以促进可持续发展为宗旨，不断提高法律合规风险事前、事中和事后的管控力度和应对能力，建立起了一……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。