公告日期：2026-06-12

3-1 本次重大资产重组涉及的拟购买资产最近两年及一期的财务报
告和审计报告

序号 文件名

3-1-1 东兴证券股份有限公司 2025 年度及 2024 年度财务报表及审计报告

3-1-2 信达证券股份有限公司 2024 年度、2025 年度财务报表审计报告

东兴证券股份有限公司

财务报表附注

2025 年度及 2024 年度

(除特别注明外，金额单位均为人民币元)

一 基本情况

东兴证券股份有限公司 (以下简称“本公司”或“公司”) 经中国证券监督管理委员会 (以下简
称“中国证监会”)《关于核准东兴证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字 [2008] 665 号)
批准于 2008 年 5 月 28 日成立，注册地为北京，注册资本为人民币 15.04 亿元。2011 年 10 月
27 日，中国证监会出具证监许可 [2011] 1727 号《关于核准东兴证券股份有限公司变更注册资
本的批复》，核准本公司注册资本由人民币 15.04 亿元增加至人民币 20.04 亿元。

2015 年 2 月，经中国证监会证监许可 [2015] 191 号文批准，本公司向社会公众首次公开发行
500,000,000 股人民币普通股 (A 股)，并于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市。本
公司首次公开发行前总股本为 2,004,000,000 股，发行上市后总股本为 2,504,000,000 股。股
票发行价格为人民币 9.18 元 / 股，募集资金总额人民币 4,590,000,000.00 元。

2016 年 9 月，经中国证监会证监许可 [2016] 1352 号文批准，本公司非公开发行 253,960,657
股人民币普通股 (A 股)，并于 2016 年 10 月 17 日在上海证券交易所上市交易。本公司非公开
发行前总股本为 2,504,000,000 股，发行后总股本为 2,757,960,657 股。非公开发行股票价格
为人民币 18.81 元 / 股，募集资金总额人民币 4,776,999,958.17 元。

经中国证监会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可 [2021]
2204 号) 核准，公司于 2021 年 9 月非公开发行 474,484,863 股人民币普通股 (A 股)，并于
2021年10月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。
本次发行新增 474,484,863 股，每股股份的面值为人民币 1 元。本次非公开发行后，本公司股
本总额增至人民币 3,232,445,520.00 元。

本公司及子公司 (以下合称“本集团”) 的主要经营业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融
资融券，证券投资基金销售，代销金融产品；商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，
资产管理；对金融产品的投资，项目投资，股权投资；投资管理，投资顾问，受托管理股权投
资基金，财务顾问服务；公开募集证券投资基金管理，基金销售；投资控股等。

于 2025 年 12 月 31 日，本公司共设有 75 家证券营业部和 16 家分公司。本公司下设子公司的
情况参见附注七、1。

本公司的母公司为中国东方资产管理股份有限公司 (以下简称“中国东方”) 。

中国东方发布关于公司控股股东发生变更的公告，中国东方于 2025 年 2 月 14 日收到通知，根
据党和国家机构改革有关部署，中国东方控股股东中华人民共和国财政部拟通过无偿划转方式
将所持 48,829,977,540 股……
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