公告日期：2026-04-23

贵阳银行股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

述职人：柳永明

2025年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2025年度的履职情况报告如下:

一、本人基本情况

本人系上海财经大学金融学院教授、博士生导师，新疆前海联合基金管理有限公司独立董事、民生通惠资产管理有限公司独立董事。曾任上海财经大学金融学院党委书记、常务副院长、美国 TexasA&M大学经济系访问学者、荷兰阿姆斯特丹大学 CREED 访问学者。2024年 2 月起任公司独立董事。

2025 年，本人任公司第六届董事会风险管理委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和董事会提名委员会委员。

2025 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为
独立董事保持独立性。

二、年度履职情况

2025 年，本人有足够的时间和精力有效履职，现场工作时间不少于 20 个工作日。工作内容包括但不限于参加会议、培训、业绩说明会、审阅材料、与内外部机构沟通及其他工作等。

（一）参加会议情况

2025 年，本人亲自出席应参加董事会全部会议 12 次，其中以现
场出席方式参加董事会 9 次（含视频连线 5 次），以书面传签方式出席 3 次。本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战略管理、全面风险管理、资本管理、关联交易管理、股权管理、集团并表管理、薪酬管理、数据治理、数字化转型、发行债券、吸收合并、修订《公司章程》等议案共计 91 项，均投了赞成票。董事会上，本人就风险管理、聘任高管、聘请会计师事务所、财务报告等方面提出了相应意见和建议。
作为第六届董事会风险管理委员会主任委员，本人以现场出席方式主持并参加了第六届董事会风险管理委员会全部会议 6 次（含视频
连线 2 次），审议了 2024 年度全面风险管理情况报告、2024 年度案
件防控工作自评估报告、2025 年上半年全面风险管理情况报告、2025年上半年银行账簿利率风险管理报告、2025 年上半年预期信用损失法重要模型和关键参数更新情况报告、制订《2025 年度恢复计划》等 26 项议案，均投了赞成票。

作为第六届董事会提名委员会委员，本人以视频连线的方式参加了应参加的第六届董事会提名委员会全部会议2次，审议了聘任高管、提名董事候选人、调整董事会相关专门委员会委员4项议案，均投了赞成票。

作为第六届董事会发展战略委员会委员，本人以现场出席方式参

加委员会全部会议 6 次（含视频连线 3 次），审议了第六届董事会 2024
年度工作报告、2024 年度经营工作报告、2024 年度社会责任报告、发展战略规划执行评估报告、修订《公司章程》、发行科技创新金融债券、制订《数据安全管理规定》、召开股东会等 30 项议案，均投了赞成票。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司进一步完善了独立董事专门会议机制。2025 年，本人应出席独立董事专门会议 4次，亲自出席 4 次，审议了 6 项关联交易议案并对相关议案发表了独立意见。

2025年，公司股东会共召开4次会议，本人以视频连线方式出席了股东会全部会议。

（二）与内外部审计机构沟通情况

1.本人通过审议年度内审工作计划，定期审阅内审工作情况报告和专项内审报告，及时了解内审计划的执行进度以及针对内部控制、信息科技、薪酬管理、风险管理、关联交易管理、关键印章管理等业务在内审中发现的主要问题、整改情况，有效监督及评估内审工作。
2.本人以现场出席方式参加年度审计计划沟通会，认真审阅年度审计工作安排，掌握年度财务报告审计计划及进度。以现场出席方式参加审计总结沟通会，听取年报审计工作的主要情况，认真履行对财务审计的监督审核职责。

（三）与中小股东沟通交流情况

本人坚持以中小股东利益为中心，运用多种方式主动有效地开展与中小股东沟通交流工作，通过……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。