公告日期：2025-10-22

宏昌电子材料股份有限公司

关联交易管理制度

（草案）

宏昌电子材料股份有限公司

关联交易管理制度

目 录

第一章 总 则...... 3
第二章 关联人及关联交易范围的界定...... 3
第三章 关联交易的基本原则...... 5
第四章 关联交易的决策程序...... 6
第五章 关联交易信息披露...... 10
第六章 附 则...... 10

第一章 总 则

第一条 为了更好地规范宏昌电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、公司章程及其他有关规定，制定本管理制度。

第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第三条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同，合同内容应明确、具体。公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格按照有关法律法规规定及本制度予以办理。

第二章 关联人及关联交易范围的界定

第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。

第五条 与公司存在下列关系的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由上述第(一)项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三）关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事（不含同为双方独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

第六条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:

（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、高级管理人员；

（三）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；

（四）本条第(一)项和第(二)项所述人士关系密切的家庭成员。

本制度内所称“关系密切的家庭成员”包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。

第七条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在
本制度第五条、第六条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或者自然人为公司的关联人。

第八条 公司董事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第九条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括以下交易:

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

（三） 提供财务资助（含有息或者无息借款，委托贷款等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 转让或者受让研发项目；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 存贷款业务；

（十八） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第十条 公司所发生的关联交易之财产或者权益范围，包括但不限于以下各类：

（一）有形财产。包括所经营的成品或者半成品、原材料、能源及其它动产或不动产、在建工程及竣工工程……
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