公告日期：2026-01-21

股票代码：603009 股票简称：北特科技
上海北特科技集团股份有限公司

SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD.

（注册地址：上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）（一照多
址企业））

2025 年度以简易程序

向特定对象发行 A 股股票

发行情况报告书

保荐人（主承销商）

（北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101）

二零二六年一月

发行人及全体董事、高级管理人员声明

本公司全体董事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。公司全体董事签名：

靳 坤 靳晓堂 张 艳

倪宇泰 包维义 邵 康

除董事外的高级管理人员签名：

刘功友

上海北特科技集团股份有限公司
年 月 日

目 录

发行人及全体董事、高级管理人员声明......1
目 录......2
释 义......3
第一章 本次发行的基本情况......4

一、本次发行履行的相关程序...... 4

二、本次发行方案概要...... 6

三、本次发行对象基本情况......11

四、本次发行的相关机构...... 18
第二章 本次发行前后公司基本情况......20

一、本次发行前后前十名股东情况...... 20

二、董事、高级管理人员持股变动情况...... 21

三、本次发行对公司的影响...... 21第三章 保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见
......23
第四章 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 24
第五章 有关中介机构的声明......25

一、保荐人（主承销商）声明...... 26

二、发行人律师声明...... 27

三、会计师事务所声明...... 28

四、验资机构声明...... 29
第六节 备查文件......30

一、备查文件...... 30

二、查阅地点...... 30

三、查询时间...... 30

释 义

在本发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

公司/发行人/上市公司/ 上海北特科技集团股份有限公司，在上海证券交易所上市，
北特科技 指 A 股股票代码为 603009.SH；曾用名为上海北特科技股份
有限公司、上海北特金属制品有限公司

本次发行、本次以简易程 指 上海北特科技集团股份有限公司本次以简易程序向特定对
序向特定对象发行股票 象发行 A 股股票的行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》

股东大会 指 上海北特科技集团股份有限公司股东大会

董事会 指 上海北特科技集团股份有限公司董事会

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

银河证券、保荐人、主承 指 中国银河证券股份有限公司
销商

发行人律师、广发律师 指 上海市广发律师事……
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