公告日期：2026-03-28

证券代码：603013 证券简称：亚普股份 公告编号：2026-020
亚普汽车部件股份有限公司关于对国投财务有限公
司 2025 年度风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称财务公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅财务公司的财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险持续评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

财务公司是 2008 年底经原中国银行业监督管理委员会批准设立，并核发金
融许可证的企业集团财务公司(有限责任公司)，于 2009 年 2 月 11 日经原国家工
商行政管理总局核准注册成立。财务公司注册资本为 50 亿元人民币。

1、法定代表人：陆俊

2、注册地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层

3、企业类型：其他有限责任公司

4、统一社会信用代码：911100007178841063

5、经营范围：企业集团财务公司服务。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 国家开发投资集团有限公司 178,000.00 35.60

2 国投资本控股有限公司 97,500.00 19.50

3 雅砻江流域水电开发有限公司 75,000.00 15.00

4 国投云南大朝山水电有限公司 53,750.00 10.75

5 国投高科技投资有限公司 37,500.00 7.50

6 厦门华夏国际电力发展有限公司 31,750.00 6.35

7 国投甘肃小三峡发电有限公司 12,500.00 2.50

8 国投交通控股有限公司 10,000.00 2.00

9 国投电力控股股份有限公司 4,000.00 0.80

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司建立了股东会、董事会，并对董事会和董事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会，是财务公司组织和实施全面风险管理的权威性机构，辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

（二）风险的识别与评估

财务公司已建立风险管理制度，风险合规部定期汇总监管指标，按季度出具风险管理报告和监管指标汇报，并通过设置风险经理强化了对信贷业务的信用风险识别和业务合规性。

（三）重要控制活动

1、财务公司管理层风险控制意识强，治理结构和组织架构设置与运行良好。
根据《商业银行内部控制指引》《企业内部控制应用指引》《会计法》《商业银行信息科技风险管理指引》等一系列外规要求，财务公司较好地实现了不相容职责分离，具体如下：

在结算管理方面通过系统实现了会计核算与事后监督分离、经办与复核分离，岗位设置实现了“印、押、证”三分管；

在计划财务方面实质实现了预算编制、审批、执行、考核分离，费用支出、
审批、会计记账分离；

固定资产管理实现了请购与审批、询价与供应商选择、采购合同拟定与审批、验收与款项支付、付款的申请与执行分离；

授信业务根据财务公司《授信业务管理办法》《客户信用评级办法》《自营贷款管理办法》等各类制度有效实现了业务调查、审查、审批、经办或放款操作、会计账务处理互相分离，信用等级评定的调查、审核与审批相互分离，信贷资产分类的调查与审核分离，业务档案管理人员与信贷人员分离；

资金业务有效实现了前台交易与交易的正式确认、对账、交易结算和款项收付相互分离，资金支付的审批与执行分离；

中间业务，包括结售汇业务通过系统控……
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