公告日期：2026-04-15

曙光信息产业股份有限公司

规章制度管理办法

（2026 年 4 月）

第一章 总则

第一条 为规范公司规章制度的制定、审核、发布、执行、修订、废止、归档与监督管理，构建合法合规、精简高效、权责清晰的制度管理体系，保障公司经营管理有序开展，依据国家相关法律法规及《公司章程》，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称规章制度，是指公司依据法律法规、监管规定及《公司章程》，结合经营管理实际制定的，用于规范公司治理、生产经营、内部控制、风险管理、人力资源、财务资产、行政办公、信息管理等各项活动的规范性文件总称。

各类技术标准、定额标准、工作标准、发展规划、年度计划、专项工作通知、会议纪要、单纯业务通告等非规范性管理文件，不适用本办法。

第三条 公司规章制度管理遵循以下基本原则：

（一）合法合规原则。符合国家法律法规、监管政策及《公司章程》规定，不得与之相抵触。

（二）实用高效原则。贴合公司经营管理实际，条款清晰、流程简捷、便于执行，有效提升管理效率。

（三）统一规范原则。制度体系上下衔接、左右协同、体例统一、编号规范，避免冲突与重复。

（四）权责清晰原则。明确管理职责、执行主体、操作流程与监督责任，杜绝权责交叉或缺位。

（五）公开透明原则。除涉密事项外，规章制度生效后全面公开，保障全体员工知情权与执行权。

（六）动态管理原则。定期评估、及时修订、适时废止，确保制度持续适配公司发展需要。

第四条 本办法适用于公司总部各部门、各分（子）公司及全体员工。各分（子）公司应当依据本办法制定本单位制度管理实施细则，报公司证券法务部备案。

第二章 管理职责

第五条 公司规章制度实行归口管理，由主办部门负责，证券法务部进行合法合规性审核。

第六条 公司各部门为职责范围内规章制度的主办部门，对本领域制度的起草质量、内容合规、宣贯执行、日常维护负直接责任，主要履行以下职责：

（一）根据业务管理需要，提出本部门职责范围内规章制度的立项、制定、修订、废止建议；

（二）负责职责范围内规章制度的起草、征求意见、修改完善、报审材料准备等工作；

（三）按照规定流程发起制度会签、审批，配合归口管理部门完成审核与审议工作；

（四）负责本部门主办规章制度的宣导培训、条款解释、执行监督、问题反馈与日常维护；

（五）建立本部门制度管理台账，按要求向证券法务部报送制度文本、修订记录、废止申请等材料。

第七条 证券法务部负责公司规章制度合法合规性审核，主要履行以下职责：
（一）负责对所有规章制度进行合法合规性审查，出具书面审查意见；

（二）负责按程序将需董事会审议的重要规章制度提报董事会审议，并落实会议决议；

（三）负责将规章制度在公司内部信息系统发布、更新与维护；

（四）文档管理员按照《文件发布管理办法》，负责制度文件编号、排版、校对、发布、归档等具体操作。

第八条 公司全体员工、各分（子）公司为规章制度的执行主体，负有学习、遵守、贯彻、执行规章制度的义务，有权对制度执行中存在的问题提出意见与建议。

第三章 制度层级、命名与编号

第九条 公司规章制度分为两级管理：

（一）一级文件（一级规章制度）：公司发布、需要全体执行的制度及管理办法；

（二）二级文件（二级规章制度）：部门发布、需要在所明确范围内执行的制度及管理办法。

第十条 规章制度命名应当规范统一，采用以下规则：

企业名称+业务领域+制度/办法/规定/细则/指引/手册。

第十一条 规章制度实行统一编号管理，编号规则严格按照公司《文件发布管理办法》执行，由文档管理员具体编制，确保编号唯一、规范、可追溯，证券法务部建立制度编号登记台账，全程管理。

第四章 规章制度制定管理

第十二条 公司规章制度制定实行年度计划管理，未经立项审批，不得擅自制定规章制度。

第十三条 规章制度由主办部门负责起草，起草应当符合以下要求：

（一）结构完整，包含制度名称、制定目的、制定依据、适用范围、管理职责、具体规范、工作流程、奖惩措施、实施日期、废止说明等内容；

（二）条款清晰、表述准确、逻辑严谨、语言规范，避免模糊性、歧义性表述；

（三）与现有制度体系衔接一致，不得与上级制度、法律法规及《公司章程》
相冲突；

（四）明确制度执行的关键节点、责……
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