公告日期：2026-06-24

股票简称：凯众股份 股票代码：603037
债券简称：凯众转债 债券代码：113698
上海凯众材料科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报
告

（2025 年度）

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二六年六月

重要声明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制本报告的内容及信息均来源于上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“凯众股份”）对外公布的《上海凯众材料科技股份有限公司 2025 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 受托管理的可转换公司债券概况......4
第二章 发行人 2025 年度经营与财务状况......11第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ...14第四章 可转换公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情
况 ......15
第五章 可转换公司债券本息偿付情况......16
第六章 债券持有人会议召开情况......17
第七章 可转换公司债券跟踪评级情况......18第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ......19
第九章 受托管理人履行职责情况......21第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施 ......22第十一章 对可转换公司债券持有人权益有重大影响的其他事项 .23

第一章 受托管理的可转换公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：上海凯众材料科技股份有限公司

英文名称：Shanghai Carthane Co., Ltd.

二、可转换公司债券概况

（一）债券名称：2025 年上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券

（二）债券简称：凯众转债

（三）债券代码：113698

（四）债券类型：可转换公司债券

（五）发行规模：30,844.70 万元

（六）发行数量：3,084,470 张

（七）票面金额和发行价格：本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100.00 元，按面值发行

（八）债券期限：本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即 2025 年
8 月 15 日（T 日）至 2031 年 8 月 14 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第
1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）

（九）债券利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.00%、
第五年 1.50%、第六年 1.80%。

（十）利息支付

本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；

i：指本次可转换公司债券的当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。