公告日期：2026-04-21

关于南京华脉科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行委托理财的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京华脉科技股份有限公司（以下简称“华脉科技”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对华脉科技使用部分闲置募集资金进行委托理财进行了核查，并发表如下核查意见：

一、投资情况概况

（一）投资目的

在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金
安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行委托理财，以取得一定的投资收益。
（二）投资总额

不超过人民币5,000万元（含）。

(三)资金来源

公司闲置的募集资金。

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可【2020】2410号）核准，公司非公开发行人民币
普通股（A股）24,589,840.00股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币10.24元，募集资金总额为人民币251,799,961.60元。上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“永证验字（2021）第
210026号”《验资报告》。

上述募集资金均存放于募集资金专项账户，并已与保荐机构、开户银行签
署了三方监管协议，对募集资金实行专户管理。

公司在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的委托理财，充分考虑公司的财务状况和投资计划，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。

（四）投资方式

公司拟购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型短期产品， 包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款、通知存款等。

在有效期内和额度范围内，由公司经营管理层行使决策权，其权限包括但 不限于选择合格的理财产品发行主体、确定具体理财金额、签署相关合同或协 议等，由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金投资的理财产品不得质 押，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司及控股股东、实际控制人与委托理财金融机构之间不存在任何关联关 系，不构成关联交易。

（五）投资期限

公司第四届董事会第二十六次会议审议通过之日起12个月内。

（六）前次对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年1月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次 会议，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募 集资金安全的前提下，使用不超过人民币3,000万元（含）闲置募集资金进行现 金管理，期限为本次董事会审议通过之日起12个月内，用于购买安全性高、流 动性好、保本型的理财产品或结构性存款。截至2025年2月17日，公司使用上述 闲置募集资金购买的理财产品均已全部收回，不存在逾期情况。

2025年2月17日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十 二次会议，同意在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保 证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6,000万元（含）闲置募集资金进 行购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，期限为本次董 事会审议通过之日起12个月内。截至2026年2月16日，公司使用上述闲置募集资 金购买的结构性存款已全部赎回，不存在逾期情况。

二、审议程序

公司于2026年4月20日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于 使用部分闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币

5,000万元（含）闲置募集资金进行购买安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型短期产品。上述额度内的资金可循环进行投资滚动使用，使用期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过上述额度。

三、投资风险及风控措施

（一）投资风险

受金融市场宏观政策影响，购买产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，收益率可能会产生波动，收益具有不确定性。

（二）风控措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；尽管购买的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除……
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