公告日期：2026-04-22

董事和高级管理人员离职管理制度

万控智造股份有限公司

董事和高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为规范万控智造股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事和高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。

第三条 公司董事、高级管理人员离职应当遵循以下原则：

(一)合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》；

(二)公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职有关信息；

(三)平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司的正常经营和治理结构的稳定性；

(四)保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章 离职情形与程序

第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告，并在辞职报告中说明辞职原因。

第五条 董事辞任的，自公司收到辞职报告之日生效，但存在以下情形的除外：

（一） 董事会任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致公司董事会成员低于法定最低人数；

（二） 公司董事会或其专门委员会中独立董事占比不符合法律法规和《公司章程》的规定；

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（三） 审计委员会成员低于法定人数或者欠缺担任召集人的会计专业人士。
存在本条第一款情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务，但存在《公司章程》规定的不得担任公司董事情形的除外。

第六条 高级管理人员辞任的，自公司董事会收到辞职报告之日起生效。

第七条 董事、高级管理人员在任职期间出现法律、行政法规、规范性文件或者《公司章程》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员情形的，或者独立董事出现不符合任职资格或独立性要求等情形的，公司将依法解除其职务，停止其履职。

第八条 股东会可以决议解任非职工代表董事，自决议作出之日起生效；董事会可以决议解任高级管理人员，自决议作出之日起生效。

公司无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司赔偿。公司应当依据法律、行政法规、《公司章程》以及聘任合同综合考虑，予以合理补偿，不得损害公司合法权益，不得进行利益输送。

第九条 公司应当在董事、高级管理人员离职后的2个交易日内披露董事、高级管理人员离职的相关情况，并说明原因及影响

董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。

董事会秘书离职的，公司原则上应当在3个月内完成新任董事会秘书的聘任工作，并及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责。董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第十条 董事、高级管理人员应当在离职后2个交易日内委托公司通过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。
第三章 离职董事、高级管理人员的责任和义务

第十一条 董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，应在公司通知的期限内向董事会办妥所有移交手续，完成工作交接，交接内容包括但不限于分管业

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务文件资料，未完结事项的说明及处理意见、财务资料以及其他物品等。

对于正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应当向接手人员详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。

第十二条 董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕的公开承诺，不因离职而导致其履行承诺的前提条件变动的，应当继续履行。

第十三条 任期尚未结束的董事、高……
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