公告日期：2026-04-21

证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2026-017
浙江物产环保能源股份有限公司

关于对物产中大集团财务有限公司

的风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

物产中大集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）成立于 2015 年 12 月
18 日，是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准设立的非银行金融机构。财务公司由物产中大集团股份有限公司（以下简称“物产中大集团”）、物产中大金属集团有限公司（以下简称“物产中大金属”）和浙江物产元通汽车集团有限公司（以下简称“元通汽车”）共同出资设立，财务公司
法定代表人蔡才河，注册资本 15 亿元，注册地址杭州市拱墅区中大广场 1 号 7
楼。

财务公司经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

认缴金额 股权比例
序号 股东名称

（万元） （%）

1 物产中大集团股份有限公司 90,000 60

2 物产中大金属集团有限公司 30,000 20

3 浙江物产元通汽车集团有限公司 30,000 20

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照现代企业治理制度，建立了股东会、董事会、经营层（即“两会一层”）相互制衡、各负其责的法人治理结构，董事会下设风险管理委员会、稽核审计委员会、薪酬管理委员会、关联交易控制委员会，经营层下设授信评审委员会、有价证券投资委员会。

财务公司现设九个部门，前台业务部门包括结算业务部、信贷业务部、国际业务部，中台控制部门包括资金管理部、风险管理部，后台保障部门包括综合管理部、财务部、稽核审计部和信息科技部，构建了前、中、后台分离的三道防线。
财务公司法人治理结构完善，职责界面清晰，制衡协作有序，运行规范高效，权力、决策、监督、执行机构各司其职、各尽其责，形成了相互制约、相互协同的现代企业治理结构。

（二）风险的识别与评估

财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险管理委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务的不同特点制定规范的风险控制制度、操作流程和风险防范措施。

财务公司建立了完善的授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了各部门责任分离、相互监督、相互制约的风险控制机制。

2019 年，财务公司联合德勤华永专业咨询力量，逐项审视财务公司各业务模块、经营管理各环节，梳理和明确各流程关键风险、内控要求、控制活动，搭建形成融合内外部风险管控要求、法规制度规定和行业优秀做法的，覆盖二十多个模块逾四百条流程的，严格、规范、全面、有效的内控体系，并动态更新完善。
（三）控制活动

1.资金结算

财务公司根据国家有关部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《流动性风险管理办法》《资金管理办法》《资金存放管理办法》《同业拆借业务管理办法》《存贷款利率管理办法》《结算业务管理办法》《内部结算账户开
立、变更、撤销及预留印鉴管理操作规程》《人民币单位活期存款管理办法》《电子银行业务操作细则》《结算业务部对账管理办法》等业务管理制度、业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司严格遵循《企业集团财务公司管理办法》及其他监管要求进行资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理、风险控制管理、同业资金拆借管理等制度，保证财务公司资金的安全性、流动性和效益性。

（2）在成员单位存款业务方面，财务公司依据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》等制度规定，制定规范的管理制度并严格执行。财务公司对存款人开销户进行严格审查，严格管理预留印鉴资料等……
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