公告日期：2026-04-10

国泰海通证券股份有限公司

关于北自所（北京）科技发展股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“北自科技”或“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2025 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人

国泰海通证券股份有限公司

（二）保荐代表人

李翔、成晓辉

（三）现场检查时间

2026 年 3 月 23 日至 2026 年 3 月 24 日、2026 年 4 月 8 日

（四）现场检查人员

李翔、洪小河

（五）现场检查内容

现场检查人员对本持续督导期内北自科技公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等方面进行了现场检查。

（六）现场检查手段

1、查看公司主要生产经营场所；

2、与公司董事、高级管理人员及有关人员访谈；

3、查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料；

4、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

5、查阅公司本持续督导期间的信息披露文件；

6、查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证等资料；

7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
8、检查公司、公司控股股东及实际控制人、现任董事和高级管理人员所做承诺及履行情况。
二、对现场检查相关事项的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司治理的基本制度、管理办法，并重点关注了《公司章程》及公司治理制度（包括但不限于《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等）的修订情况、募集资金管理制度及信息披露事务管理制度等公司内部控制制度的执行情况；查阅了公司自 2025 年 1 月以来的会议文件，并核对了公司相关公告，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。

经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司治理制度和内部控制制度得到切实有效执行，内控环境良好、风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司本持续督导期间对外披露的公告以及相关的信息披露制度，核查公司是否按照相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。

经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司的生产经营场所并查阅了公司与关联方的交易合同和关联交易的决策程序。

经核查，保荐人认为：公司具备完整、规范的经营管理体制和运行机制，在资产、业务、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，独立运作；控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金或其他资源等情况。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员收集并查阅了公司募集资金管理制度、募集资金三方/四方监管协议、募集资金专户的明细账、银行对账单以及募集资金使用的大额资金支出原始记账凭证等相关资料，并前往募投项目实施现场实地查看。

经核查，保荐人认为：公司已建立募集资金专户存储制度，按照制度规定存放和使用募集资金，募投项目正常建设，公司根据募集资金的实际使用情况和募投项目实际实施情况履行了相关决策程序。

（五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司相关内控制度、董事会决议文件、关联交易合同、内部决策资料及信息披露文件。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营情况

现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要业务合同、同行业上市公司的财务报告，对公司经营情况进行了核查。根据公告文件，公司 2025年实现营业收入 21.06 亿元，同比增长 2.13%；实现扣非后归属于母公司的净利润 ……
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