公告日期：2026-04-02

国泰海通证券股份有限公司

关于北自所（北京）科技发展股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理

以及以协定存款方式存放募集资金余额的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“北自科技”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对北自科技使用部分闲置募集资金进行现金管理以及以协定存款方式存放募集资金余额事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下：
一、投资情况概述

（一）现金管理的目的

为提高募集资金使用效率，在确保公司募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度前提下，公司及全资子公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）现金管理的额度及期限

公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理；在上述额度内，并在不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时，公司拟将募集资金余额以协定存款的方式存放。

（三）资金来源

本次现金管理的资金来源为公司 2024 年首次公开发行股票的暂时闲置募集
资金（含超募资金）。公司 2024 年首次公开发行股票的募集资金基本情况如下：
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北自所（北京）科技发展股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2063 号），同意公司首 次公开发行股票的注册申请，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,055.69 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 21.28 元，募集资金总
额为人民币 86,305.08 万元，扣除不含税发行费用人民币 6,477.23 万元，实际募
集资金净额为人民币 79,827.85 万元。首次公开发行股票募集资金已于 2024 年 1
月 25 日全部到账，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字 [2024]0011000038 号《验资报告》。

募集资金到账后，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司及全资 子公司与保荐人国泰君安证券股份有限公司及募集资金监管银行分别签订了《募 集资金专户存储三方（四方）监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资 金实行专户存储。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

发行名称 2024 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2024 年 1 月 25 日

募集资金总额 86,305.08 万元

募集资金净额 79,827.85 万元

超募资金总额 □不适用

√适用，14,841.80 万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使用
（%） 状态时间

湖州智能化物流装备产业化项目 61.25 2027 年 1 月

募集资金使用情况 研发中心建设项目 89.56 2027 年 2 月

营销和服务网络建设项目 79.89 2027 年 2 月

补充流动资金项目 100.00 不适用

超募资金 29.98 -

是否影响募投项目实施 □是 √否

（四）现金管理的方式

公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂……
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