公告日期：2025-03-29

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公
司（以下简称“公司”）法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职责，依
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”） 、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《无锡宏盛
换热器制造股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，制
定本细则。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与上海证
券交易所（以下简称“交易所”）的指定联系人。董事会秘书对董事会负责，
承担法律、法规及公司章程所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工
作职权。

第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其
他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第二章 董事会秘书任职资格和任免

第四条 董事会秘书的任职资格：

（一）具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验；

（二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识；
（三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能
够忠诚地履行职责；

（四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；

（五）取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第五条 下列人员不得担任董事会秘书：

(一) 有《公司法》规定的不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

(二) 被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的人员；

(三) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

(四) 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

(五) 公司现任监事；

(六) 交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。

公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第七条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期三年，可
以连续聘任。

第八条 董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外聘任一名证券事务代表，协助董事
会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向交易所提
交以下文件：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本细则任职资格的
说明、职务、工作表现及个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表的个人简历、学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮箱地址等；

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资
料。

第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董事会秘书。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交易所提交个人

陈述报告。

第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起一个月内终
止对其的聘任：

（一）连续三个月以上不能履行职责；

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