公告日期：2026-03-13

中信证券股份有限公司

关于浙江众鑫环保科技集团股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江众鑫环保科技集团股份有限公司（以下简称“众鑫股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，对众鑫股份首次公开发行前已发行的部分限售股及战略配售限售股上市流通进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 12 月 28 日出具的《关于同意浙江众
鑫环保科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2924 号），并经上海证券交易所同意，众鑫股份首次公开发行人民币普通股
25,559,700 股，并于 2024 年 9 月 20 日在上海证券交易所主板上市交易。公司首
次公开发行股票完成后，总股本为 102,238,793 股，其中有限售条件流通股82,201,560 股，占公司总股本的 80.40%，无限售条件流通股 20,037,233 股，占公司总股本的 19.60%。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售限售股，股份数量为624,866 股，占公司总股本的比例为 0.61%。前述股份锁定期为自公司首次公开发
行股票并上市之日起 18 个月。现前述限售股锁定期即将届满，计划于 2026 年 3
月 20 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司战略配售限售股。参与战略配售的战略投资者 上海国盛资本管理有限公司－上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合 伙）承诺如下：

本次获配股票的限售期为 18 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上
市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适 用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公 告披露日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而 影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 624,866 股。

（二）本次上市流通日期为 2026 年 3 月 20 日。

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 股数量
本比例（%） （股）

上海国盛资本管理有限公司－上

1 海国盛产业赋能私募投资基金合 624,866 0.61% 624,866 0
伙企业（有限合伙）

合计 624,866 0.61% 624,866 0

（四）限售股流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 战略配售股份 624,866 上市之日起 18 个月

合计 624,866

五、股本变动结构表

股份类别 变动前 变动数 变动后

有限售条件的流通股 71,422,040 -624,866 70,797,174

股份类别 ……
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