公告日期：2026-03-28

南华期货股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告（徐林）

本人徐林，作为南华期货股份有限公司独立董事，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关要求，坚守独立、客观、公正的原则，积极履行独立董事职责，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

本人徐林，男，1970 年 7 月出生，中国国籍，博士。现任浙江
大学公共管理学院教授、博士生导师，浙江大学/浙江省公共政策研究院首席专家兼《公共政策内参》总编，公司第五届董事会独立董事、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。

本人符合《上市公司独立董事管理办法》等对独立性的要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，始终秉持独立、客观、公正原则行使表决权、履行职责。

二、2025 年度履职概况

（一）出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东会次数

2025 年度，公司共召开 9 次董事会会议、3 次股东会，本人均按
时出席所有会议，出席率均为 100%。本人认真参加公司董事会、股东会，仔细审阅公司提供的各项会议资料，积极参与各项议题讨论，并充分运用自身专业知识发表独立、客观的意见，2025 年度对董事
会、股东会审议的全部事项均投了同意票，无缺席、迟到、早退及委托他人出席的情况。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

2025 年度，本人担任公司第四届薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，第五届提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。期间共出席审计委员会会议 3 次，提名委员会会
议 4 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，独立董事专门会议 1 次，本人
按时出席会议，出席率 100%；本人认真审议各专门委员会各项议案，严格按照议事规则履行职责，对审议的全部议案均投了同意票，推动各专门委员会规范高效开展工作。

（三）行使独立董事特别职权的情况

2025 年度，本人严格按照相关法律法规及公司制度要求，审慎行使独立董事职权，重点关注公司内部控制、合规经营、信息披露及中小股东权益保护等核心事项。任职期间，未出现需单独行使独立董事特别职权的情形。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025 年度，本人高度重视与公司内部审计机构（审计监察部）、承办公司审计业务的会计师事务所（天健会计师事务所（特殊普通合伙））的沟通协作，在会计师事务所出具初步审计意见后，重点就内控核查等相关事项进行深入探讨和交流，及时了解审计工作推进情况，确保审计结果真实、准确反映公司财务状况和经营成果。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2025 年度，本人持续关注上证 e 互动平台及其他合法合规的股
东沟通平台，重点关切中小股东对公司治理规范、信息披露等方面的意见。针对中小股东提出的相关问题和合理建议，及时向公司管理层
及相关部门反馈并核实情况，切实维护中小股东的知情权、参与权和监督权，全力保护中小股东合法权益。

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况

2025 年度，本人认真履行独立董事职责，合理安排时间前往公司现场开展履职工作，现场工作时长符合独立董事履职要求。同时，通过现场沟通、电话、邮件、微信等多种方式与公司经理层、相关部门负责人保持常态化联系；持续研读最新监管政策、法律法规及公司经营管理相关资料，及时掌握行业发展动态、监管政策调整方向及公司经营发展情况、重大事项进展，不断提升履职针对性和有效性，确保积极、高效履行独立董事各项职责。

（七）公司配合独立董事工作的情况

2025 年度履职过程中，公司经理层、相关职能部门及工作人员给予本人积极有效的配合和支持。相关会议召开前，及时向本人传递会议议案、背景资料及相关附件，充分保障本人的知情权；参会期间，及时向本人汇报公司经营、财务状况及重大事项进展情况，主动征求本人意见、听取专业建议；同时，组织本人参加独立董事相关培训学习，助力本人提升履职能力，全年未出现限制或妨碍本人正常履职的任何情形，为本人独立、公正履职提供了坚实保障。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025 年，本人根据监管规则和公司内部制度的有关规定，结合对公司的考察情况及掌握的相关信息等，对重点事项关注和监督，具体如下：

（一）应当披露的关联交易

本人……
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