公告日期：2026-03-28

南华期货股份有限公司

2025 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，南华期货股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责、客观公正的原则，切实履行审计监督相关职责，有效发挥专业监督作用。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会成员基本情况

2025 年 7 月公司完成第五届董事会换届工作，审计委员
会同步完成委员调整，新一届审计委员会由 3 名委员组成，其中 2 名为公司独立董事，独立董事李晶女士担任召集人，委员会成员符合监管要求及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》相关规定，人员结构专业、合理。

第四届董事会审计委员会独立董事张红英女士因任期届满离任，其在任职期间恪尽职守、认真履行审计委员会相关职责，为公司审计监督、内控建设等工作作出重要贡献，公司对此表示衷心感谢。

本届审计委员会的组成符合法律法规、监管要求及公司
内部制度规定，委员均能凭借自身专业背景，独立、公正履 行职责，切实发挥审计委员会的专业监督与决策支撑作用。
二、董事会审计委员会会议召开情况

2025 年度，公司董事会审计委员会严格按照议事规则开
展工作，结合公司经营发展、财务审计、信息披露等核心工 作需求，共召开 6 次会议，会议均以现场或通讯方式召开， 出席率 100%，委员们认真审阅会议资料、积极参与议题研讨， 审慎行使表决权，所有议案均按规定审议通过。具体会议召 开及审议内容如下：

召开日期 会议内容

2025 年 1 月 审议《关于公司发行 H 股之前滚存利润分配方案的议案》《关于聘
14 日 请 H 股发行并上市审计机构的议案》

审议《关于<2024 年年度报告>及摘要的议案》《关于 2024 年度财
务决算和 2025 年度财务预算方案》《关于 2024 年度利润分配的议
案》《关于续聘会计师事务所的议案》《公司 2024 年度内部控制
2025 年 3 月 评价报告》《公司对会计师事务所履职情况评估报告》《公司董事
3 日 会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》《关于确认
2024 年度关联交易的议案》《关于预计 2025 年度日常关联交易的
议案》《关于预计担保额度的议案》《关于前次募集资金使用情况
报告的议案》《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<董事会审计
委员会议事规则>的议案》

2025 年 4 月 审议《关于公司 2025 年第一季度报告的议案》

15 日

2025 年 7 月 审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》-财务负责人

14 日

2025 年 8 月 审议《关于公司<2025 年半年度报告>及摘要的议案》

8 日
2025年10月 审议《关于公司变更会计政策的议案》《关于公司 2025 年第三季
16 日 度报告的议案》

三、董事会审计委员会履职情况

2025 年度，审计委员会围绕核心职责，全程参与公司财
务审计、内控监督、审计机构管理等工作，切实履行监督、指导、核查职责，具体履职情况如下：

（一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、专业胜任能力、独立性、诚信状况等进行审查。监督外部审计机构开展年度财务审计、内部控制审计等工作，就审计计划、审计重点、审计进展及相关审计问题与审计机构进行沟通交流，督促其严格按照审计准则执行审计程序。对外部审计机构年度履职情况进行核查，审议通过续聘其为公司 2025 年度审计机构的相关议案

（二）监督及评估内部审计工作

审计委员会认真审阅公司年度内部审计工作计划，结合公司经营管理实际及行业监管要求，对内部审计工作的重点方向、范围及实施安排提出指导意见，督促公司内部审计部门严格按照工作计划及相关制度开展内部审计工作。持续关注内部审计工作进展，对内部审计工作开展情况进行监督检查。推动公司内部审计管理制度的优化完善，提升内部审计工作的规范性和有效性，全年未发现内部审计工作存在重大问题。

（三）审阅公司的财务信息及披露

审计委员会高度重视公司财务信息披露工作，认真审阅公司 202……
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