公告日期：2026-04-25

东北证券股份有限公司

关于长白山旅游股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券、保荐机构）作为长白山旅游股份有限公司（以下简称长白山、公司）向特定对象发行A股股票（以下简称本次发行）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，对长白山本次向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股。

2025年7月23日，中国证券监督管理委员出具《关于同意长白山旅游股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1358号），同意长白山向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增普通股股份最终获配发行对象共计9名，新增股份5,685,860股于2025年11月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记托管及限售手续。本次发行新增普通股股份为有限售条件流通股，限售期为自发行结束之日起6个月，预计将于2026年5月7日起在上海证券交易所上市流通交易。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025年11月6日，本次发行限售股登记完成后，公司总股本由266,670,000股变更为272,355,860股。

自本次限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

本次发行限售股发行对象承诺其认购的股份自公司发行结束之日起6个月不得转让。

截至本核查意见出具日，上述发行对象均严格履行了相关承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为5,685,860股。

（二）本次限售股上市流通日期为2026年5月7日。

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
本比例（%）

1 中汇人寿保险股份有 1,446,480 0.53 1,446,480 0
限公司

2 华夏基金管理有限公 168,756 0.06 168,756 0
司

3 UBS AG 192,864 0.07 192,864 0

4 国泰海通证券股份有 409,836 0.15 409,836 0
限公司

5 华安证券资产管理有 454,424 0.17 454,424 0
限公司

6 广发证券股份有限公 433,944 0.16 433,944 0
司

7 财通基金管理有限公 819,672 0.30 819,672 0
司

8 青岛鹿秀投资管理有 168,756 0.06 168,756 0
限公司

9 诺德基金管理有限公 1,591,128 0.58 1,591,128 0
司

合计 5,685,860 2.09 5,685,860 0

注：以上数据如有尾差，系四舍五入保留两位小数所致。

限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）

1 向特定对象发行 5,685,860

合计 - ……
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