公告日期：2026-04-29

国泰海通证券股份有限公司

关于山西华翔集团股份有限公司

募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金

的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”、“公司”或“发行人”）2021年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

发行名称 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券

募集资金总额 80,000.00 万元

募集资金净额 78,651.07 万元

募集资金到账时间 2021 年 12 月 28 日

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华翔股份”）由主承销商国泰海通证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为人民币 100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万元，已由主承销
商国泰海通证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含增值税）148.93 万元，公司本次募集资金净额为人民币 78,651.07 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验字【2021】3-81 号《验证报告》。

根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了募集资金三方及四方监管协议。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2026 年 4 月 26 日，公司 2021 年可转债募集资金共有 9 个募集资金专
户，具体情况如下：

单位：万元

开户银行（可转债） 银行账号 募集资金余额 备注

中国民生银行股份有限公司太原分行 634143974 84.38 活期存款

招商银行股份有限公司太原分行 351900216410909 0.82 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400476282 0.02 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501013600538707 0.91 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011500647261 0.92 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011300647269 1.45 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400689361 94.53 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501012100689364 0.01 活期存款

中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400689372 65.66 活期存款

合计 248.69 -

注：证券户中另有尚未到期的理财产品及少量资金余额共计 3,494.92 ……
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