公告日期：2026-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于

浙江云中马股份有限公司

向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人

二〇二六年四月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人邵路伟、段玲玉已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目录

释 义 ...... 4
一、发行人基本情况 ...... 5
（一）发行人概况...... 5
（二）发行人主营业务...... 5
（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 6
（四）发行人存在的主要风险...... 8
二、发行人本次发行情况 ...... 13
（一）发行股票的种类和面值...... 14
（二）发行方式及发行时间...... 14
（三）发行对象及认购方式...... 14
（四）定价方式及发行价格...... 14
（五）发行数量...... 15
（六）限售期...... 15
（七）募集资金金额及用途...... 15
（八）未分配利润的安排...... 16
（九）上市地点...... 16
（十）本次向特定对象发行决议的有效期...... 16三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地
址、电话和其他通讯方式 ...... 16
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 18
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 19六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 20七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 20
（一）发行人所处行业符合国家产业政策...... 21
（二）保荐人核查情况...... 22

八、持续督导期间的工作安排 ...... 23
九、保荐人认为应当说明的其他事项...... 24
十、保荐人关于本项目的推荐结论...... 24

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、保荐机构、中信建 指 中信建投证券股份有限公司
投、中信建投证券
发行人/公司/云中马/上市 指 浙江云中马股份有限公司
公司

本次向特定对象发行/本次 指 浙江云中马股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A
发行 股普通股股票之行为

本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于浙江云中马股份有限公
司向特定对象发行股票之上市保荐书

定价基准日 指 本次向特定对象发行的发行期首日

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公司章程》 指 《浙江云中马股份有限公司章程》

实际控制人 指 叶福忠

控股股东 指 叶福忠

公司股东大会/股东会 指 浙江云中马股份有限公司股东大会/股东会，2025 年 12
月公司章程修订原“股东大会”已改为“股东会”

公司董事会 指 浙江云中马股份有限公司董事会

报告期 指 2023 年、2024 年和 2025 年

报告期末 指 2025 年 12 月 31 日

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

IPO 指 Initial Public Off……
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