公告日期：2026-04-22

中信建投证券股份有限公司关于上海沪工焊接集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及上市公司《募集资金使用管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，作为上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“上海沪工”或“公司”）公开发行 A 股可转换公司债券的保荐人，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）对上海沪工使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：

一、现金管理情况概述

（一）现金管理目的

根据公司全资子公司沪工智能科技（苏州）有限公司（以下简称“沪工智能”）募集资金的使用情况，在确保募投项目正常实施和风险可控的前提下，公司全资子公司沪工智能使用部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，能有效提高闲置募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。

（二）现金管理额度和期限

沪工智能拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 1 亿元（含本数）进行现金管理，该额度自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。在额度和期限范围内授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务总监负责具体组织实施。

（三）资金来源

1、本次现金管理的资金来源于闲置募集资金。

2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983 号）核准，公司向社会公开

发行人民币 400,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，共计 400
万张，期限 6 年。募集资金总额为人民币 40,000.00 万元，扣除不含税承销费人民币 4,528,301.89 元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币 395,471,698.11
元。上述募集资金于 2020 年 7 月 24 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15226 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

发行名称 2020 年公开发行可转换公司债券

募集资金到账时间 2020 年 7 月 24 日

募集资金总额 40,000.00 万元

募集资金净额 39,547.17 万元

超募资金总额 √不适用

□适用，______万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使用状
（%） 态时间

精密数控激光切割装备 2.86 2026 年 12 月

截至 2025 年底募集资金 扩产项目

使用情况 航天装备制造基地一期

建设项目 59.08 已终止

补充流动资金项目 100.00 不适用

是否影响募投项目实施 □是 √否

（四）现金管理方式

公司将按照相关规定严格控制风险，将闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限不超过 12 个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况

截至本核查意见出具日，最近 12 个月公司募集资金现金管理情况如下：

序 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益（万 尚未收回本金
号 （万元） （万元） 元） 金额（万元）

1 结构性存款 3,000 3,000 6.375 0

2 结构性存款 6,000 6,000 12.89 0

3 结构性存款 ……
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