公告日期：2025-03-15

华龙证券股份有限公司

关于金徽矿业股份有限公司

首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书

华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”“发行人”“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并上市项目的保荐机构和持续督导机构，负责金徽股份上市
后的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的规定，华龙证券对金徽股份的持续督导时间为该上市公司上市当年及其后 2个完整的会计年度，金徽

股份于 2022 年 2 月 22日起在上海证券交易所挂牌上市，其持续督导期为 2022
年 2 月 22 日至 2024年 12 月 31 日，现华龙证券对金徽股份的持续督导期限届

满，华龙证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
（二）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市
保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会于 2022年 1 月 25日下发《关于核准金徽矿业

股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕198号）核准，同意金徽矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票的申请。公司本次获准向社会公开发行人民币普通股 9,800 万股，每股发行
价格为 10.80 元，募集资金总额为 105,840.00 万元，扣除各项发行费用（不含

增值税）10,221.17 万元后，实际募集资金净额为 95,618.83 万元。上述资金于2022 年 2 月 17日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了“天健验【2022】3-11 号”验资报告。募集资金全部存放于募集资金专
户管理。金徽股份于 2022 年 2 月 22日上市。

三、上市公司的基本情况

上市公司名称 金徽矿业股份有限公司

证券简称 金徽股份

证券代码 603132

注册资本 978,000,000.00 元

法定代表人 张斌

实际控制人 李明

董事会秘书 王瑞

注册地址 甘肃省陇南市徽县柳林镇

主要办公地址 甘肃省陇南市徽县柳林镇

公司网址 http://www.jinhuiky.com/

电子邮箱 jhky@jinhuiky.com

本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市

本次证券上市时间 2022年 2月 22 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐机构基本情况

保荐机构名称 华龙证券股份有限公司

注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼

办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼

法定代表人 祁建邦

保荐代表人 郭喜明、康勇

联系电话 010－88086668

五、保荐工作概述

根据有关规定，华龙证券对金徽股份的保荐工作分为两个阶段，第一个阶段为发行保荐阶段；第二个阶段为持续督导阶段。华龙证券依据法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，勤勉尽责地完成了对金徽股份的保荐工作。具体情况如下：

（一）发行保荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，保荐机构就发行人的基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、董事监事与高级管理人员、组织结构与内
部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事
项等内容进行了尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件
后，主动配合中国证监会的审核，……
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