公告日期：2024-06-01

江苏新高的律师事务所

关于碳元科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的

法律意见书

致：碳元科技股份有限公司

江苏新高的律师事务所（以下称“本所”）接受碳元科技股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2023 年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。

本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

1、根据公司第四届董事会第十七次会议决议，公司董事会召集了本次股东大会。

2、公司于 2024 年 4 月 30 日在《中国证券报》及上海证券交易所（以下简
称“上交所”）网站（www.sse.com.cn）公布了《碳元科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项。

3、公司于 2024 年 5 月 17 日在《中国证券报》及上海证券交易所（以下简
称“上交所”）网站（www.sse.com.cn）公布了《碳元科技股份有限公司关于 2023
年年度股东大会的延期公告》，公告了将原计划于 2024 年 5 月 21 日召开的 2023
年年度股东大会延期至 2023 年 5 月 31 日召开，网络投票时间相应调整，股权登
记日不变，其他事项参照公司 2024 年 4 月 30 日刊登的公告。

4、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。

5、经本所律师现场见证，本次股东大会于 2024 年 5 月 31 日下午 14 点 00
分在江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号如期召开。

6、本次股东大会通过上交所的股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）及互联网投票平台进行网络投票。通过交易系统投票平台的投票时间
为 2024 年 5 月 31 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 31 日的 9:15-15:00。

经本所律师核查验证，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东大会现场会议人员及召集人的资格

1、经本所律师查验股权登记日为2024年5月14日的公司证券持有人名册、公司提供的出席现场会议股东以及股东委托代理人的身份证明、授权委托书、持股凭证等文件，出席本次股东大会现场会议的股东以及股东代理人共 1 人，代表公司有表决权股份 49,859,353 股，占公司股份总数的 23.84%。

2、鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上交所交易系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。根据上交所提供的数据，参加网络投票的股东为 91 户，代表有表决权的股份 16,707,648股。

3、出席或列席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

4、本次股东大会由董事会召集。

经本所律师核查验证，出席本次股东大会现场会议人员及本次股东大会的召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会审议的议案

经本所审查，股东及经授权的股东委托代理人未在股东大会上提出任何未在会议通知上列明的提案，本次股东大会仅审议表决了会议通知中载明的议案……
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