公告日期：2025-04-26

上海建科咨询集团股份有限公司
董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履职，现将 2024 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会目前由独立董事梁永明先生、独立董事苏勇先生、董事张辰先生组成，主任委员由梁永明先生担任。

审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所相关制度和规定的要求。
二、审计委员会 2024 年度会议召开情况

2024 年度，公司董事会审计委员会共召开 8 次会议。具体如下：
1、2024 年 1 月 2 日，审计委员会召开 2024 年第 1 次会议，就
2023 年度公司年报审计工作的安排、事务所的独立性和审计重点关注事项与会计师事务所进行第一次沟通。

2、2024 年 4 月 11 日，审计委员会召开 2024 年第 2 次会议，
沟通了公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算情况，并就公
司内部控制执行情况与事务所开展交流。

3、2024 年 4 月 24 日，审计委员会召开 2024 年第 3 次会议，
审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告>的议案》《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》《关于<公司对会计师事务所履职情况评估报告>的议案》《关于<董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告>的议案》等十二项议案，听取了公司 2023 年度募集资金存放及使用情况检查报告。

4、2024 年 8 月 8 日，审计委员会召开 2024 年中报沟通会，就
公司中期报告编制情况开展沟通交流，并听取了公司上半年内部审计工作情况和上半年募集资金存放和使用情况。

5、2024 年 8 月 14 日，审计委员会召开 2024 年第 4 次会议，
审议通过了《关于<公司 2024 年半年度报告>全文及其摘要的议案》《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》两项议案。

6、2024 年 10 月 22 日，审计委员会召开 2024 年第 5 次会议，
审议通过了《关于<公司 2024 年第三季度报告>的议案》。

7、2024 年 11 月 12 日，审计委员会召开 2024 年第 6 次会议，
审议通过了《关于现金收购上海投资咨询集团有限公司 100%股权暨
关联交易的议案》。

8、2024 年 12 月 3 日，审计委员会召开 2024 年第 7 次会议，
审议通过了《关于上海国盛（集团）有限公司与上海建科集团股份有限公司签署<关于上海投资咨询集团有限公司之股权转让协议之补充协议>的议案》。

三、审计委员会相关工作履职情况

1、监督及评估财务报告审计工作

报告期内，在公司 2023 年度财务审计报告的编制过程中，与外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）就公司年度财务报告审计范围、审计计划、审计方法、审计重点、审计独立性等事项进行了讨论与沟通。在会计师事务所确定初步审计意见后，针对审计的独立性、审计计划的执行情况、审计程序、公司整体财务状况、关键审计事项、拟出具的审计结论等事项进行了讨论交流。天健会计师事务所遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。

报告期内，对天健会计师事务所审计工作进行监督和评估。天健会计师事务所在审计过程中，能够认真履行职责，恪守职业道德，遵照独立、客观、公正的执业准则，客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，符合公司财务审计及内控审计工作的要求。向董事会提议继续聘请天健会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。

2、审阅公司的财务报告并发表意见

2024 年度，董事会审计委员会听取公司经营层关于公司经营情况的汇报，认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。同意将经审计的公司年度财务会计报告提交董事会审议。

3、指……
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