公告日期：2026-04-29

国金证券股份有限公司

关于弘元绿色能源股份有限公司保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意弘元绿色能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1079 号）文批复，并经上海证券交易所同意，2024 年 1 月，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“弘元绿能”、 “发行人”、“公司”或“上市公司”）采用网下向特定投资者竞价配售的方式发行人民币普通股（A 股）107,057,890 股，发行价格为每股人民币25.22 元，本次发行募集资金共计人民币 2,699,999,985.80 元，募集资金净额为人民币 2,677,872,748.42 元。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2024]000007 号”验资报告验证确认。
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为公司本次向特定对象发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2025 年 12月 31 日。截至本报告出具之日，持续督导期限已届满，国金证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人 冉云

保荐代表人名称 谢正阳、姚文良

保荐代表人联系电话 021-68826830

三、发行人基本情况

公司名称 弘元绿色能源股份有限公司

成立日期 2002 年 9 月 28 日

上市日期 2018 年 12 月 28 日

股票简称及代码 弘元绿能，603185.SH

注册资本 68,307.6802 万元

注册地址 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号

办公地址 无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号

法定代表人 杨建良

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2024 年 1 月 11 日

本次证券上市时间 2024 年 1 月 30 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

保荐机构及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

作为发行人本次向特定对象发行股票的保荐机构，国金证券在尽职推荐阶段的主要工作包括：对发行人进行全面尽职调查，组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作；提交推荐文件后，积极配合中国证监会、上海证券交易所的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会、上海证券交易所的反馈意见进行答复，并与中国证监会、上海证券交易所进行专业沟通；按照上海交易所上市规则的要求向其提交股票上市的相关文件。

1、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况等；

2、持续关注并督导公司建立健全并有效执行公司治理制度；

3、持续关注并督导公司建立健全并有效执行公司内控制度，包括但不限于各项财务管理制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保；

4、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来，关注并督导公司关联交易情况，并对相关关联交易事项发表核查意见；
5、持续关注并督导公司募集资金使用，并对募集资金存放与实际使用情况发表核查意见；

6、对公司的信息披露进行持续关注，督导公司履行信息披露义务，审阅其信息披露文件及向上海证券交易所提交的其他文件；

7、督导公司的股东大会/股东会、董事会、监事会召开程序并审阅相关信息披露文件；

8、持续关注并督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守相关法律、法规及规则的要求，并切实履行其所作出的各项承诺；

9、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导年度报告书等相关文件；

10、及时向监管机构报送持续督……
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