公告日期：2026-06-11

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号2026-028
上海小方制药股份有限公司

关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的
风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市
场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及《关于首发及再融资、
重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31
号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，为保障中小投资者利益，公
司就2026年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）
事项对摊薄即期回报的影响进行了认真分析，并拟定了填补被摊薄即期回
报的具体措施，相关主体对公司填补回报措施的切实履行作出了承诺。具
体情况如下：

一、本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的分析

（一）财务指标测算主要假设及说明

1、假设国内外政治稳定、宏观经济环境和社会环境、公司所处行业情况以及公司经营环境没有发生重大不利变化；

2、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；

3、假设本次发行于 2026 年 9 月完成，该发行完成时间仅为公司估计，最
终发行时间以取得中国证监会发行注册并实际完成发行为准；

4、在预测公司总股本时，仅考虑本次发行的影响，不考虑其他因素（如资本公积转增股本、股权激励、股票回购注销等）所导致的股本变动。本次发行前公司总股本为160,673,262.00股，假设本次发行数量为不超过11,353,350.66股。按照本次发行数量计算，本次发行完成后，公司总股本将达到172,026,612.66股。该发行股票数量仅为估计，最终以经中国证监会同意注册后实际发行股票数量为准；

5、本次发行募集资金总额为不超过 21,855.20 万元，不考虑发行费用影响，该募集资金总额仅为估计值，最终以经中国证监会同意注册并实际发行完成的募集资金总额为准；

6、为便于分析本次以简易程序向特定对象发行股票方案对公司主要财务指标的影响，假设 2026 年度归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与 2025年度相比分别持平、减少20%亏损和增加20%亏损（该假设仅用于计算本次发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表公司对 2026 年经营情况及趋势的判断，不构成对本公司的盈利预测，不作为投资者投资决策及价值判断的依据。）；

7、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金总额、净利润之外的其他因素对净资产的影响。

（二）对公司主要财务指标的影响

基于上述假设，本次发行对公司主要财务指标的影响测算如下：

项目 2025 年/2025 2026 年/2026 年 12 月 31 日

年 12 月 31 日 发行前 发行后

总股本（万股） 16,056.00 16,067.33 17,202.66

本次发行数量（万 1,135.34

股）

本次募集资金总额 不超过 21,855.20 万元

预计本次发行完成月 2026 年 9 月

份

假设 1：2026 年归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市公司股

东的净利润较 2025 年度持平

项目 2025 年/2025 2026 年/2026 年 12 月 31 日

年 12 月 31 日 发行前 发行后

归属于上市公司股东 20,748.97 ……
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