公告日期：2025-10-25

上海小方制药股份有限公司

股东会议事规则

二○二五年十月

目 录

第一章 一般规定 ......1
第二章 股东会的职权 ......1
第三章 股东会的召集 ......3
第四章 股东会的提案与通知 ......5
第五章 股东会的召开 ......6
第六章 股东会的表决和决议 ......9
第七章 附 则 ......14

上海小方制药股份有限公司

股东会议事规则

第一章 一般规定

第一条 为了进一步规范上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）
股东会的议事方式和决策程序，保障公司股东会能够依法行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》等相关法律、法规以及《上海小方制药股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本议事规
则

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。公
司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本议事规则的相关规
定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公
司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。
第二章 股东会的职权

第三条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构

股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权

第四条 股东会依法行使下列职权：

（一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的
报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对发行公司债券作出决议；

（六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出
决议；

（七） 修改公司章程；

（八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作
出决议；

（九） 审议批准公司章程规定的应由股东会审议的担保事项；
（十） 审议公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担
保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；

（十一） 审议批准变更募集资金用途事项；

（十二） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十三） 审议法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定应当
由股东会决定的其他事项。

股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会

第六条 年度股东会每年召开一次，并应于上一个会计年度终结后 6 个月内
召开临时股东会不定期召开，出现本议事规则所列的应当召开临
时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。

第七条 有下述情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东
会：

（一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少于
公司章程所定人数的 2/3 时；

（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；

（三） 单独或者合计持有公司股份总数 10%以上的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；

（五） 审计委员会提议召开时；

（六） ……
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