公告日期：2026-04-28

国信证券股份有限公司关于

上海小方制药股份有限公司 2025 年度

募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对小方制药 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可字[2023] 2147 号文核准，公司 2024 年
8 月 26 日于上海证券交易所以每股人民币 12.47 元的发行价格公开发行
40,000,000 股人民币普通股(A 股)，股款计人民币 49,880.00 万元，扣除发行费用
人民币 5,058.27 万元后，上述 A 股的实际募集资金净额为人民币 44,821.73 万元
(以下简称“募集资金”)。上述募集资金于 2024 年 8 月 21 日全部到账，并经普
华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字(2024)第0312 号验资报告。

截至 2025 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 32,665.81 万元。
尚未使用的募集资金余额计人民币 12,298.28 万元(包含募集资金产生的利息收入人民币 142.51 万元)。具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2024 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2024 年 8 月 21 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

项目 金额

一、募集资金总额 49,880.00

其中：超募资金金额 -

减：直接支付发行费用 5,058.27

二、募集资金净额 44,821.73

减：

以前年度已使用金额 26,060.53

本年度使用金额 6,605.28

暂时补流金额 -

现金管理金额 10,400.00

银行手续费支出及汇兑损益 0.15

加：

募集资金利息收入 142.51

三、报告期期末募集资金余额 1,898.28

二、募集资金管理情况

公司根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件要求及《公司章程》的规定制定了《上海小方制药股份有限公司募集资金管理制度》。

公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专……
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