公告日期：2026-04-28

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2026-016
上海小方制药股份有限公司

关于回购注销 2025 年限制性股票激励计划

部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 24 日召开公
司第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的1 名激励对象及预留授予的3 名激励对象因离职不再具备激励资格，同时，公司2025 年限制性股票激励计划中，部分激励对象个人层面业绩考核未达标（含未全额达标），相关权益不能解除限售，公司将对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票146,738股予以回购注销。根据公司2025 年第一次临时股东会的授权，本次回购注销部分限制性股票已授权董事会办理，无需提交公司股东会审议。具体情况如下：

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2025年1月3日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二 次会议，审议通过了《关于<上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海小方制药股份有限公司2025年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司监事会对本次激励 计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2025年1月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《上海小方制药股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编 号：2025-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事余玮作为征集人就公 司2025年第一次临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东 征集投票权。

3、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2025年1月6日至2025年 1月15日。公示期间，公司监事会未收到任何员工对本激励计划拟首次授予激励 对象提出的异议，并于2025年2月8日对外披露了《上海小方制药股份有限公司 监事会关于公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情 况说明》。

4、2025年2月13日，公司召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于<上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股 票激励计划相关事宜的议案》。

5、2025年2月13日，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次 会议均审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》。公司监事会发表了同意的核查意见。

6、2025年2月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《小 方制药关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况 的自查报告》（公告编号：2025-009）。

7、2025年12月19日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关 于调整公司2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2025年 限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会 薪酬与考核委员会发表了同意的核查意见。

8、2026年4月24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。该事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

二、本次回购注销限制性股票的相关情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因

1. 激励对象不再具备激励资格

根据《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）第十三章的相关规定：“激励对象主动辞职、合同到期个人
不再续约、因个人过错被公司解聘、因公司裁员而离职、合同到期因公司原因不再续约等，自解除劳动关系或聘用关系之日起，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销”。

鉴于本激励计划首次授予的1名激励对象及预留授予的3名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励资格，公司将对其已获授但尚未解除限售的全部……
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