公告日期：2017-03-30

安信证券股份有限公司

关于浙江济民制药股份有限公司

2016持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]187号文《关于核准浙江济民制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江济民制药股份有限公司（以下简称“济民制药”或“公司”）于2015年2月10日首次公开发行普通股（A股）4,000万股并于2015年2月17日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为济民制药首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，担任和首次公开发行股票持续督导的保荐机构。安信证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：

一、2016度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 安信证券已建立健全并有效执行了持

1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导制度，已根据公司的具体情况制

定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 安信证券已与济民制药签订《保荐协

2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议》，该协议已明确了双方在持续督导

议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 期间的权利义务，并报上海证券交易所

上海证券交易所备案。 备案。

2016持续督导期间，安信证券通过日常

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 沟通、定期或不定期回访、现场办公等

3 等方式开展持续督导工作。 方式，对济民制药开展了持续督导工

作。其中，2016年9月对济民制药进行

了现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 公司在持续督导期间无违法违规事项。

交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定

媒体上公告。

5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 公司或相关当事人无违法违规、违背承

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 诺等事项。

之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵

6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 公司及其董事、监事、高管无违法违规

的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 情况。

做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 安信证券督促公司依照最新要求健全

7 度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事 完善公司治理制度，并严格执行公司治

规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范 理制度。

等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 安信证券督促公司严格执行内部控制

8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 制度。

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

等重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 安信证券督促公司严格执行信息披露

9 度审阅信息披……
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