公告日期：2026-04-10

内蒙古新华发行集团股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、部门规章、规范性文件及《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、
公允的原则，保持公司独立性，不得损害公司和非关联股东的利益。
第三条 公司股东会、董事会应当根据监管机构的相关规定、《公
司章程》及本办法的有关要求对关联交易实施管理。

第二章 关联方与关联交易的认定

第四条 公司关联方，包括下列情形之一的自然人、法人或其他
组织：

（一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三）公司董事或高级管理人员；

（四）与上述第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一
致行动人；

（六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要负责人；

（七）由上述第（一）至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但本公司及其控股子公司除外；

（八）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。

在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后
12 个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的关联方。

第五条 公司与第四条第（一）项所列主体直接或间接控制的法人
或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第六条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司董事会。

第七条 公司董事会应当确认公司关联人名单，并及时更新，确保
关联人名单的真实、准确、完整，并及时向审计委员会报告。

公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。

第八条 公司关联交易是指公司或者公司合并报表范围内的子公
司等其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括如下类型的事项和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）转让或者受让研究与开发项目；

（十）签订许可使用协议；

（十一）销售产品、商品；

（十二）购买原材料、燃料、动力、服务；

（十三）提供或接受劳务；

（十四）委托或受托购买、销售；

（十五）在关联人的财务公司存贷款；

（十六）与关联人共同投资；

（十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第三章 关联交易的定价

第九条 关联交易价格是指公司与关联方之间发生的关联交易所
涉及的商品或劳务的交易价格。公司进行关联交易应当签订书面协议，明确关联交易的定价政策。关联交易执行过程中，协议中交易价格等主要条款发生重大变化的，公司应当按变更后的交易金额重新履行相应的审批程序。

第十条 公司关联交易定价应当公允，参照下列原则执行：

（一）交易事项实行政府定价的，可以直接适用……
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