公告日期：2025-04-11

内蒙古新华发行集团股份有限公司

2024年度对会计师事务所履职情况评估报告

内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下简称“公司”或“内蒙新华”）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信2024年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为立信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下：

一、机构信息

1.基本信息。

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。注册地址为上海市黄浦区南京东路61号4楼，首席合伙人为朱建弟先生。
2.人员信息

截至2024年12月31日，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。

3.业务规模

立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户4家。

4.投资者保护能力。

截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

起诉(仲 被诉（被 诉讼(仲裁 诉讼(仲 诉讼（仲裁）结果

裁）人 仲裁）人 ）事件 裁）金

额

部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷
为由对金亚科技、立信所提起民事诉
金亚科技 2014年报 尚余500 讼。根据有权人民法院作出的生效判
投资者 、周旭辉 万元 决，金亚科技对投资者损失的12.29%
、立信 部分承担赔偿责任，立信所承担连带
责任。立信投保的职业保险足以覆盖
赔偿金额，目前生效判决均已履行。

部分投资者以保千里2015年年度报告
；2016年半年度报告、年度报告；

2017年半年度报告以及临时公告存在
证券虚假陈述为由对保千里、立信、
2015年重 银信评估、东北证券提起民事诉讼。
保千里、 组、2015 1,096万 立信未受到行政处罚，但有权人民法
投资者 东北证券 年报、 元 院判令立信对保千里在2016年12月30
、银信评 2016年报 日至2017年12月29日期间因虚假陈述
估、立信 行为对保千里所负债务的15%部分承
等 担补充赔偿责任。目前胜诉投资者对
立信申请执行，法院受理后从事务所
账户中扣划执行款项。立信账户中资
金足以支付投资者的执行款项，并且
立信购买了足额的会计师事务所职业
责任保险，足以有效化解执业诉讼……
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