公告日期：2025-09-09

浙江仙通股份有限公司

内部控制系列文件

关联交易管理办法

第 2 版

编制： 文件编号： XT-ICP-218-01

审核： 批准日期：

批准： 实施日期：

执行：

管理办法更新一览表

修改次数 更改页码 更改条款号 修订人 审核人 批准 修订日期 备注

注：1.本记录表记录每次管理办法修订的内容和版本号；

2.每次管理办法更新，修订、审核和批准记录必须完整，日期必须注明。

1.0 综述

本制度规定了浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称“公司”）在关联交易方面
的各项管理政策，旨在规范关联方清单及关联交易日常管理，加强关联交易的
会计管理，保护利益相关方资产的安全、完整，确保关联交易的公平和合理性，
合理保证公司的资产安全。
2.0 定义和范围
2.1 定义
2.1.1 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

2.1.1.1 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者
其他组织）：

①直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

②由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

③关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

④持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织） 及其一致行动人。

2.1.1.2 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

①直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

②公司董事、高级管理人员；

③直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、高级管理人员；
④本款第① ②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶和子女配偶的父母。

2.1.2 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在第 2.1.1
条所述情形之一的法人（或其他组织）、自然人，为公司的关联人。
2.1.3 中国证监会、上海证券交易所或公司可以根据实质重于形式的原则，认定其

他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他
组织）或者自然人为上市公司的关联人。
2.1.4 关联交易：指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生的
转移资源或义务的事项（不论是否收取对价）。
2.2 范围
2.2.1 本管理办法适用于浙江仙通橡塑股份有限公司及其下属单位。
3.0 部门权责
3.1 权责
3.1.1 财务部：负责编制及更新关联人、关联交易事项界定及年度日常关联交易，
识别关联交易并建立关联方往来及关联交易对账表；负责对关联交易进行审
查，定期对关联交易执行情况进行监督。
3.1.2 经办部门：负责识别关联人、确认关联交易性质，拟定关联交易合同/意向
书，明确定价原则、交易价格、交易总量等相关事项，负责与关联方签订审核,
跟踪关联交易执行情况。
3.1.3 证券事务部：负责对关联交易事项进行披露。
3.1.4 财务总监/董事会秘书/总经理/董事长：负责审核关联人、关联交易事项界
定及年度日常关联交易审批，审核日常关联交易，定期审批关联交易相关资料。3.1.5 董事会/股东会：在权限内对关联交易事项进行审议。
3.2 不相容职务表

业务环节 业务职能 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易

经办 审批 汇总 披露

关联交易经办 X

关联交易审批 X

关联交易管理

关联交易汇总 X

关联交易披露

X：表示相互冲突的职责

4.0 业务流程图
4.1 FC-18.01.01 关联人、关联交易事项界定及年度关联……
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