公告日期：2026-04-27

保荐机构（主承销商）

北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

保荐机构及保荐代表人声明

中国银河证券股份有限公司及本项目保荐代表人田聃、黄胜祖根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《合盛硅业股份有限公司2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

目 录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 3

二、项目协办人及其他项目组成员...... 3

三、发行人基本情况...... 3

四、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 7

五、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 8

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查...... 10
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 12
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 13

一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 13
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 14

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 14

二、本次发行符合相关法律规定...... 14

三、发行人的主要风险提示...... 20

四、发行人的发展前景评价...... 26

五、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 26

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

中国银河证券指定田聃、黄胜祖担任本次合盛硅业向特定对象发行股票的保荐代表人。

上述两位保荐代表人的执业情况如下：

田聃先生：保荐代表人，现任中国银河证券投行业务总部总监。曾主持或
参与的项目有：秦港股份 A 股 IPO、中铁特货 A 股 IPO、征和工业 A 股 IPO、
顺丰控股 2021 年度非公开发行 A 股股票、圆通速递公开发行可转换公司债券、圆通速递 2020 年度非公开发行 A 股股票、乐山电力以简易程序向特定对象发行 A 股股票、金诚信向不特定对象发行可转换公司债券等。截至本发行保荐书出具日，不存在作为保荐代表人正在尽职推荐的项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

黄胜祖先生：保荐代表人，硕士研究生，现任中国银河证券投行业务总部副总裁。曾参与的项目有：佳电股份 2025 年度向特定对象发行股票、赛力斯现金收购华为引望重大资产重组等。截至本发行保荐书出具日，不存在作为保荐代表人正在尽职推荐的项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

二、项目协办人及其他项目组成员

本次证券发行项目协办人为张竑琳。

本次证券发行项目组其他成员包括张原铭、陈舒扬、宫宇晴、董宇涵。

上述人员均具备证券从业资格，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

三、发行人基本情况

（一）发行人情况概览

公司名称 合盛硅业股份有限公司

英文名称 HOSHINE SILICON INDUSTRY CO.,LTD

股票简称 合盛硅业

股票代码 603260.SH

注册地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号

办公地址 浙江省宁波市慈溪市北三环东路1988号恒元广场A座23-24F

法定代表人 罗立国

注册资本 118,220.6941万元

统一社会信用代码 913304007782903872

成立日期 2005-08-23

上市日期 2017-10-30

股票上市地点……
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