公告日期：2024-06-29

国浩律师（上海）事务所

关 于

技源集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市

之

补充法律意见书（三）

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2024 年 6 月

目 录

释 义......1
第一节 引言 ......6
第二节 正文 ......8
第一部分：《首轮问询函》回复更新 ......8

一、《首轮问询函》第 1.1 题：关于客户 ......8

二、《首轮问询函》第 4 题：关于关联方与关联交易 ......28

三、《首轮问询函》第 6 题：关于委托加工 ......52

四、《首轮问询函》第 7 题：关于专利及合作研发 ......59

五、《首轮问询函》第 8 题：关于增资及股权转让 ......71

六、《首轮问询函》第 10 题：关于资质 ......80

七、《首轮问询函》第 11 题：关于子公司定位 ......93

八、《首轮问询函》第 12 题：关于发行人股东 ......105

九、《首轮问询函》第 13 题：关于员工持股平台 ......111

十、《首轮问询函》第 20.2 题：关于违法违规行为 ......120
第二部分：补充事项期间核查 ......127

一、本次发行及上市的批准和授权 ......127

二、发行人发行股票的主体资格 ......127

三、本次发行上市的实质条件 ......127

四、发行人的设立 ......132

五、发行人的独立性 ......132

六、发行人的发起人、股东和实际控制人 ......132

七、发行人的股本及演变 ......133

八、发行人的业务 ......133

九、关联交易及同业竞争 ......137

十、发行人的主要财产 ......149

十一、发行人的重大债权、债务 ......157

十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ......162

十三、发行人公司章程的制定与修改 ......162

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......162

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......163

十六、发行人的税务 ......164

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......168

十八、发行人募集资金的运用 ......171

十九、发行人的业务发展目标 ......171

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......171

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ......172

二十二、结论意见 ......172
第三节 签署页......173

附表一：发行人持有的授权专利 ......174

附表二：发行人持有的注册商标 ......190

释 义

除非另有说明，本补充法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人、技源集 指 技源集团股份有限公司

团
江阴技源、技源 指 发行人前身，原江阴技源药业有限公司，曾用名：江阴技源科技有
有限 限公司

技源香港 指 技源（香港）有限公司，发行人控股股东

TSI Group 指 TSI Group Limited，发行人间接控股股东

TSI Holdings 指 TSI Holdings International, Inc.

技源咨询 指 江阴技源管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人股东

斐欣投资 指 嘉兴斐欣股权投资合伙企……
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