公告日期：2023-03-03

东方证券承销保荐有限公司

关于技源集团股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市之上市保荐书

上海证券交易所：

yychen 东方证券承销保荐有y限yche公n 司（以下简称“保荐机构”、“东y方yche投n 行”）接受
技源集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“技源集团”、“公司”）的委
托，担任技源集团首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票注册管理办
法》（以下简称“《首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2023
年 2 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，保荐机构和保荐代
yychen 表人本着诚实守信、勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制定的业务规则和行业
自律规范出具本上市保荐y书yche，n 并保证所出具的本上市保荐书真实yyc、hen准确和完整。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语、简称具有与《技源集团股份有限公
司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中相同的含义。

yychen yychen yychen

目录

一、发行人基本情况 ...... 3

（一）发行人基本信息 ...... 3

（二）发行人主营业务 ...... 3

（三）发行人主要经营和财务数据及指标 ...... 4

（四）发行人存在的主要风险 ...... 5

yychen 二、发行人本次发行情况yy.c.h.e.n......y..y.c.h.e.n......10

三、本次证券发行上市的保荐机构工作人员情况...... 11

（一）负责本次证券发行的保荐代表人姓名及其执业情况 ...... 11

（二）本次证券发行的项目协办人姓名及其执业情况 ...... 11

（三）其他项目组成员姓名及其执业情况 ...... 12

四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明...... 12

五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 12

六、本次证券发行上市所履行的程序 ...... 13

yychen （一）董事会决策程序yy..c.h.e.n......y.y.c.h.e.n...... 13

（二）股东大会决策程序 ...... 13
七、保荐机构关于发行人符合主板定位及国家产业政策所作出的专业判断及相

应理由和依据 ...... 14

（一）发行人符合主板定位 ...... 14

（二）发行人符合国家产业政策和国家经济发展战略的导向 ...... 15

（三）保荐机构的核查内容和核查过程...... 16

八、保荐机构关于发行人是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明...... 17

yychen （一）发行人符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件 ...... 17

（二）发行后股本总额y不ych低en 于人民币 5,000 万元 ......y.y.c.h.e.n...... 20

（三）公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 ...... 20

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。