公告日期：2026-04-21

东海证券股份有限公司

关于江苏天元智能装备股份有限公司

2025 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

东海证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“东海证券”）作为江苏天元智能装备股份有限公司（以下简称“天元智能”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称“《持续督导指引》”）等相关法规规定，担任天元智能首次公开发行股票并在主板上市的持续督导机构，对天元智能进行了 2025 年度持续督导现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人：东海证券股份有限公司

（二）保荐代表人：江成祺、赵砚秋

（三）现场检查时间：2026 年 3 月 23 日至 2026 年 4 月 13 日

（四）现场检査人员：赵砚秋、朱文俊、路懿琳

（五）现场检查内容：公司治理及内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况和保荐人认为应当予以现场检查的其他事项等。

（六）现场检查手段

1、与公司实际控制人、财务负责人、董事会秘书访谈沟通；

2、查看公司经营场所，查看公司股东名册及员工花名册，获取公司及子公司征信报告及公司董事、监事、高管人员证券期货市场征信记录；

4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金台账、募集资金使用相关重大合同和凭证等资料并抽查公司流水；

5、查阅公司 2025 年重大合同；

6、了解公司 2025 年建立或更新的有关内控制度文件，取得公司内审工作计划及内审工作报告；

7、查阅公司 2025 年关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则、信息披露制度、内部审计制度等公司治理和内部控制制度，查阅了公司股东大会/股东会、董事会、监事会等的会议文件，对股东大会/股东会、董事会和监事会运作情况进行了核查，并与公司高级管理人员进行了沟通。

核查意见：

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司治理和内部控制制度完备，公司的董事、监事和高级管理人员等能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理和内部控制制度能够得到有效执行，公司治理机制和内控机制能够有效发挥作用。

（二）信息披露情况

核查情况：

现场检查人员查阅了公司的股东大会/股东会、董事会和监事会文件、公章用印记录、总经办会议记录等信息披露文件，就公告内容与公司实际情况进行了对照。

核查意见：

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：

现场检查人员实地走访公司的主要经营场所，查阅公司与关联方的交易合同，获取公司及子公司征信报告、公司员工花名册及公司董事、监事、高管人员证券期货市场征信记录，抽查公司部分流水并与财务负责人进行了沟通交流。

核查意见：

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在资金被关联方违规占用的情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

现场检查人员查阅了公司募集资金存放和使用的相关内部控制制度，查阅了公司募集资金使用相关的三会决议，取得了公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账。

核查意见：

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司募投项目存在延期的情形，具体如下：

1、公司将“营销网络建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2027 年 12
月延期至 2029 年 12 月

受国内外市场环境、行业发展影响，公司营销区域的市场需求、竞争态势已发生变化，为确保募集资金使用效益，需结合国内外市场需求变化和公司业务战略对营销服务网络布局进行评估与调研。公司将根据市场环境变化审慎推进项目，

2、公司将“蒸压加气混凝土成套装备建设项目”达到预定可使用状态的时
间由 2027 年 12 月延期至 2029 年 12 月

此前蒸压加气混凝土成套装备建设项目预计完成时间是公司基于当时特定的技术环境、行业发展趋势、公司发展战略以及业务开展情况所确定的。受经济大环……
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