公告日期：2025-10-30

浙江亚光科技股份有限公司

独立董事工作制度

(2025 年 10 月)

第一章 总则

第一条 为完善浙江亚光科技股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构，促
进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和
国公司法》《上市公司独立董事管理办法》(以下简称《“ 管理办法》”)、
《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简
称《“ 上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》(以下简称《“ 规范运作》”)以及《浙江亚光科技
股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，并结
合公司实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可
能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制
人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按
照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，
认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询
作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括
一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选
人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列
条件之一：

(一)具有注册会计师资格；

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上
职称或者博士学位；

(三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等
专业岗位有五年以上全职工作经验。

第二章 独立董事任职资格

第六条 担任公司独立董事的人士应当具备下列基本条件：

(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司
董事的资格；

(二) 具有《管理办法》及本制度所要求的独立性；

(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者
经济工作经验；

(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 法律、行政法规、中国证监会规定和上海证券交易所业务
规则和《公司章程》等规定的其他条件。

第七条 独立董事应当具有良好的个人品德，不得存在《规范运作》规定的
不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：
(一) 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会
行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

(二) 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

(三) 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通
报批评的；

(四) 存在重大失信等不良记录；

(五) 在过往任职独立董事……
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