公告日期：2026-04-24

财通证券股份有限公司关于泰瑞机器股份有限公司

公开发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意泰瑞机器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕789号）同意，泰瑞机器向不特定对象发行面值总额33,780.00万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量3,378,000张，募集资金总额为人民币337,800,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币2,270,650.95元后，募集资金净额为335,529,349.05元。本次发行证券已于2024年7月24日在上海证券交易所主板上市。财通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2024年7月24日至2025年12月31日。

截至2025年12月31日，持续督导期已届满，财通证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 财通证券股份有限公司

注册地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

法定代表人 章启诚

保荐代表人 刘丽兰、顾英如

联系电话 0571-87821317

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 泰瑞机器股份有限公司

证券代码 603289

注册资本 人民币293,367,953元

注册地址 浙江省杭州钱塘区白杨街道银海街417号

主要办公地址 浙江省杭州钱塘区白杨街道银海街417号

法定代表人 郑建国

实际控制人 郑建国、何英

联系人 丁宏娇、高琪

联系电话 0571-86733393

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2024年7月2日

本次证券上市时间 2024年7月24日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与泰瑞机器可转换公司债券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内……
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