公告日期：2026-04-23

中信建投证券股份有限公司

关于宁波旭升集团股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“旭升集团”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对旭升集团2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 280,000.00 万元，实际募集资金 280,000.00 万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用合计（不含税）人民币833.93 万元后，实际募集资金净额为人民币 279,166.07 万元。上述募集资金已于
2024 年 6 月 20 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并
出具了中汇会验[2024]8953 号《可转换公司债券募集资金到位情况验证报告》。上述向不特定对象发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
2、募集资金使用情况和结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金使用情况和结余情况如下：

单位：人民币万元

项目 金额

一、募集资金总额 280,000.00

减：直接支付发行费用 833.93

二、募集资金净额 279,166.07

减：募集资金累计投入募投项目金额 130,666.62[注]

其中：本年直接投入募投项目金额 19,960.47

暂时闲置募集资金补充流动资金 10,000.00

暂时闲置募集资金进行现金管理 100,000.00

加：银行利息收入抵减支付的手续费等净额 3,107.39

三、2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 41,606.84

注：其中包括公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目资金 45,907.14 万元。

二、募集资金管理情况

1、募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《宁波旭升集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

2024 年 6 月，公司、旭升汽车精密技术（湖州）有限公司（以下简称“旭
升精密”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与银行机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025 年 9 月，公司、旭升香港国际有限公司及旭升香港贸易有限公司及保
荐机构中信建投……
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