公告日期：2025-04-29

兴业证券股份有限公司

关于四川福蓉科技股份公司

2023 年向不特定对象发行可转换公司债券

保荐总结报告书

四川福蓉科技股份公司（以下简称“福蓉科技”、“公司”或“发行人”）
于 2023 年 8 月 10 日向不特定对象发行可转换公司债券并上市。兴业证券股份有
限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）担任福蓉科技向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，负责本次可转债发行上市后的持续督导工作，持
续督导期自 2023 年 8 月 10 日至 2024 年 12 月 31 日止（以下简称“持续督导期
间”）。兴业证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构的基本情况

保荐机构 兴业证券股份有限公司

办公地址 福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉

保荐代表人 王珺琦、黄国龙

联系电话 0591-38281712

三、上市公司的基本情况

公司名称 四川福蓉科技股份公司

股票代码 603327

股票简称 福蓉科技

成立日期 2011 年 4 月 26 日

注册资本 768,077,277.00 元（截至 2024 年 12 月 31 日）

注册地址 成都市崇州市崇双大道二段 518 号

法定代表人 张景忠

实际控制人 福建省人民政府国有资产监督管理委员会

董事会秘书 黄卫

联系电话 028-82255381

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 8 月 10 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，对福蓉科技进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会及上海证券交易所的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会及上海证券交易所的意见进行反馈答复，并与中国证监会及上海证券交易所进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐证券发行上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，在发行人向不特定对象发行可转换公司债券并上市后持续督导发行人
履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导福蓉科技完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内部控制制度；

2、督导福蓉科技有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司的关联交易制度对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表独立意见；

3、督导福蓉科技按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注福蓉科技募集资金使用情况及公……
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