公告日期：2026-04-16

莱克电气股份有限公司

关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司为降低汇率及利率对公司及子公司经营的影响，公司及子公司拟根据实际情况，围绕日常经营业务，适时开展金融衍生品交易业务。对于上述金融衍生品交易业务，公司编制了可行性研究分析报告，具体如下：

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司及子公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，主要以美元、欧元等外币结算为主，为有效规避和应对汇率波动等对公司及子公司带来的风险，减少对经营的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟通过金融衍生品交易业务进行汇率及利率风险管理。

（二）交易金额

公司及子公司拟开展的金融衍生品交易业务，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 60,000 万元人民币，且预计任一交易日持有的最高合约价值不超过 7 亿美元（或其他等值外币）。在上述额度内资金可循环滚动使用，但授权期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再投资的相关金额）不得超过上述额度。

公司开展的外汇衍生品交易业务预计将全额占用公司及子公司的金融机构外汇授信额度。

（三）资金来源

资金来源为公司及子公司的自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司拟开展的金融衍生品交易业务只限于公司及子公司生产经营所使用的
主要结算货币，主要外币币种包括但不限于美元、欧元等与实际业务相关的币种。
拟开展金融衍生品交易业务的品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、货币/利率互换、利率掉期、利率期权及其他符合公司业务需要的金融衍生产品或产品组合。

交易对手方为经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有金融衍生品交易业务经营资格的银行等金融机构，与公司不存在关联关系。

（五）交易期限

公司及子公司拟开展的金融衍生品交易业务，自公司股东会审议通过之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该交易终止时止。

（六）授权事项

鉴于金融衍生品交易业务与公司的经营密切相关,公司董事会提请股东会授权公司管理层在上述额度及有效期内负责具体实施金融衍生品交易业务的相关事宜并签署相关合同等法律文件。

二、业务开展的必要性和可行性

公司及子公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，并且公司也一直致力于拓展海外市场，为有效规避和应对汇率波动等对公司及子公司带来的风险，减少对经营的影响，合理降低财务费用，增强财务稳健性，公司及子公司拟通过金融衍生品交易业务进行汇率及利率风险管理。因此，开展金融衍生品交易业务具有必要性。

公司已制定《金融衍生产品交易管理制度》，建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施,预防、发现和化解各种风险。对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效，因此，开展金融衍生品交易业务具备了制度基础并具有可行性。

三、交易风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

尽管公司及子公司进行金融衍生品交易业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的金融交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率、利率波动风险为目的，但也存在一定风险，主要包括：

1、市场风险：当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生影响。

2、履约风险：开展金融衍生品交易业务存在一方合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

3、操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解金融衍生品交易信息或未按规定操作程序而造成一定风险。

（二）风险控制措施

针对以上可能存在的风险，公司将采取如下风险控制措施予以应对：

1、公司将严格遵循金融衍生品交易以保值为目的原则，并结合市场情况，适时调整操作策略，提高保值效果，以尽可能规避市场风险；

2、为避免信用风险，公司金融衍生品交易均选择信用级别高的大型商业银行等金融机构，这类金融机构经营稳健、资信良好，基本可规避履约风险；

3、公司制定了《金融衍生产品交易管理制度》，建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措……
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