公告日期：2026-04-30

安徽省交通规划设计研究总院股份有限
公司关于安徽交控集团财务

有限公司的风险评估报告

按照中国证监会及上海证券交易所有关规定，安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）对安徽交控集团财务有限公司（以下简称“交控财务公司”）的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、交控财务公司基本情况

（一）交控财务公司基本信息

交控财务公司由安徽省交通控股集团有限公司（以下简称“安徽交控”）单独出资成立，注册资本26亿元人民币。交控财务公司成立于2025年11月4日，是经国家金融监督管理总局批准成立的非银行金融机构。

法定代表人：王猛

注册地址：安徽省合肥市包河区庐州大道8号

企业类型：有限责任公司（国有控股）

金融许可证编码：L0288H234010001

经营范围：企业集团财务公司服务；非银行金融业务
交控财务公司业务范围如下：

1.吸收成员单位存款；

2.办理成员单位贷款；

3.办理成员单位票据贴现；

4.办理成员单位资金结算与收付；

5.提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。

（二）交控财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 安徽交控 260,000 100

二、交控财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

交控财务公司建立了由股东、董事会和经理层组成的法人治理结构，并对董事会和董事、经理层在风险管理中的责任进行了明确规定。交控财务公司治理结构健全，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。

交控财务公司组织架构图如下：

（二）风险识别与评估

交控财务公司对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序，各部门、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门职责的合理设定，形成了各部门责任分离、相互监督、相互制约的风险控制机制。

（三）重要控制活动

1.资金业务控制

交控财务公司依据监管规定与行业规范，制定了结算、存款等核心资金业务管理制度及操作流程，明确各环节职责边界与基本操作要求。遵循平等自愿、安全稳健原则，规范成员单位账户管理与资金收付结算，通过合理分工形成相互
监督机制，保障资金安全与流转效率，平衡资金流动性与效益性。

（1）结算管理

为规范人民币结算业务，有效控制和防范结算风险，保证结算业务的规范、安全、稳健运行，交控财务公司依据《支付结算办法》《企业集团财务公司管理办法》等法律法规，制定了《人民币结算业务管理办法》《结算账户管理办法》等业务管理办法和操作流程，对人民币结算业务相关操作进行了规范。成员单位在交控财务公司开设结算账户，通过线上资料预审、线下临柜办理的模式，在合规的前提下提升开户效率。在日常结算中，交控财务公司通过内置防篡改机制的核心系统实时处理财务共享系统推送的支付指令，严格保障结算的安全、快捷。交控财务公司建立了严格的对账机制，定期发送对账请求，成员单位可通过“网上银行系统”实现网上对账，并下载对账单。

（2）存款管理

为加强人民币存款管理、规范人民币存款业务，交控财务公司依据《人民币单位存款管理办法》等法律法规，制定了《人民币存款业务管理办法》《人民币存款业务操作细则》等业务管理办法和操作流程，对人民币存款业务的相关操作进行了规范。交控财务公司对成员单位账户的开立、撤销及
变更进行严格审查，严格管理预留印鉴资料和存款支付凭证，有效防止存款结算风险；交控财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，相关政策严格按照监管机构有关规定执行，充分保障成员单位的资金安全。

（3）存放同业管理

为强化日常资金管控、提升资金使用效益、规范银行账户管理及同业资金存放等业务操作，交控财务公司依据《人民币银行结算账户管理办法》《企业集团财务公司管理办法》等监管要求，制定《资金管理办法》《银行账户管理办法》《存放同业业务管理办法》等一系列管理制度与操作流程，对相关业务全流程操作予以标准化、规范化约束。

交控财务公司在安徽交控授权范围内，结合自身业务发展规划及经营实际需求审慎遴选开户银行，银行账户开立需履行安徽交控审批及备案程序，账户变更、撤销事项按规定……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。