公告日期：2026-04-28

国金证券股份有限公司

关于营口金辰机械股份有限公司

向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855 号），营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股 22,527,596 股，每股发行价 44.39 元，募集资金总额为人民币 999,999,986.44 元，扣除各项发行费用人民币 20,170,308.87 元后，募集资金净额为人民币 979,829,677.57 元。该次向特定对象发行股票上市流通日期为
2024 年 7 月 19 日。公司聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或
“保荐机构”）担任公司该次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构。

国金证券作为公司本次发行的保荐机构，法定持续督导期至 2025 年 12 月
31 日止。目前法定持续督导期已结束，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规及相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、公司基本情况

公司名称： 营口金辰机械股份有限公司

英文名称 Yingkou Jinchen Machinery Co., Ltd.-

法定代表人： 李义升

注册资本： 13,852.7478 万元

实收资本： 13,852.7478 万元

注册地址： 辽宁省营口市西市区新港大街 95 号

成立日期： 2004 年 8 月 30 日

统一社会信用代码： 91210800765420138L

股票简称： 金辰股份

证券代码： 603396.SH

联系电话： 0417-6682389

本次证券发行类型： 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2024 年 7 月 19 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

三、保荐机构概况

保荐机构名称： 国金证券股份有限公司

注册地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址： 浦东新区芳甸路 1088 号 23 层

法定代表人： 冉云

保荐代表人： 谢栋斌、陈伟刚

联系电话： 021-68826021

四、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，承担持续
督导公司履行规范运作、信息披露等义务。

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