公告日期：2024-12-09

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关于陕西旅游文化产业股份有限公司首次公开发行股
票并上市辅导工作完成报告
陕西旅游文化产业股份有限公司（ 以下简称“辅导对象”“公
司”“发行人”） 拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票
并在上海证券交易所主板上市。 中国国际金融股份有限公司（以
下简称“本公司”“辅导机构”“中金公司”）作为辅导机构， 根
据《证券发行上市保荐业务管理办法（ 2023 年修订）》《首次公
开发行股票并上市辅导监管规定（ 2024 年修订）》 等有关规定,
以及《陕西旅游文化产业股份有限公司（作为辅导对象）与中国
国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票
与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”） 相关约定开展辅
导工作。 现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:
一、辅导期内工作开展情况
2023 年 12 月 21 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并
按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双
方约定开展辅导工作。自 2023 年 12 月 26 日至本报告签署日，
本公司共开展了三期辅导工作，具体内容如下：
（一）辅导人员
承担本次辅导工作的辅导机构为中金公司。辅导工作小组由
以下八人组成：唐云、 马思翀、谢辞、李轲、张嘉铭、王昊洋、
熊雨晴、李瑞。唐云担任辅导工作小组组长。 由于工作安排调整，
自第一期辅导工作结束后，原辅导小组成员周禹、唐汉雄未再继
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续承担辅导对象的辅导工作，新增李瑞为辅导工作小组成员；因
工作安排调整，自第二期辅导工作结束后，原辅导小组成员程晨
未再继续承担辅导对象的辅导工作，新增马思翀为辅导工作小组
成员。
截至本报告出具日， 以上辅导工作小组成员均系中金公司正
式从业人员，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，均取得
了证券从业资格，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的
敬业精神，且同一人员未同时担任四家以上企业的辅导工作。
（二）辅导时间及方式
中金公司与辅导对象于 2023 年 12 月签订了辅导协议，随后
即向贵局报送了辅导备案登记材料，贵局于 2023 年 12 月 26 日
在网站上对辅导对象的辅导备案文件进行了公示。 辅导时间为递
交辅导备案申请之日起至本报告出具日。
辅导工作小组严格执行辅导工作计划及实施方案，对辅导对
象进行了详尽的尽职调查，了解辅导对象所存在的问题并确定辅
导重点，通过现场培训讲解、召开专题会议等多种方式对辅导对
象开展了辅导工作，各项工作均顺利完成。
（三）辅导主要内容
本次辅导期间，中金公司在辅导对象及其他证券服务机构的
协助下，主要进行了以下工作：
（ 1）对辅导对象持续进行尽职调查，重点了解辅导对象的
业务情况、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、
同业竞争与关联交易、经营合规性、企业发展规划等情况，以及
董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东（或者其
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基金管理人、执行事务合伙人的法定代表人）等对有关法律法规
知识的了解与掌握程度；
（ 2）对辅导对象董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上
股份股东的法定代表人（或者其基金管理人、执行事务合伙人的
法定代表人）采用了集中授课、沟通答疑、提供学习资料等方式，
对接受辅导人员进行培训，促进其理解发行上市有关法律、法规
和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方
面的责任和义务；
（ 3）督促辅导对象完善公司治理，建立规范、合理的内部
管理控制制度，提高辅导对象的经营效率与效果，确保实现辅导
对象的战略与要求，遵守国家法律法规和有关监管要求；
（ 4）召开中介机构协调会，按照中国证监会、交易所和相
关主管部门对首次公开发行股票的有关规定，对辅导对象在整改
中遇到的问题进行了专题讨论，并形成解决方案；
（ 5） 通过集中授课、现场辅导、日常宣传等方式将《上海
证券交易所股票发行上市审核规则（ 2024 年 4 月修订）》《上海证
券交易所股票上市规则（ 2024 年 4 月修订）》《监管规则适用指引
一发行类第 10 号》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场
高质量发展的若干意见》《关于严把发行上市准入关从源头上提
高上市公司质量的意见（试行）》《首次公开发行股票并上市辅导
监管规定》（ 2024 年修订）及《首发企业现场检查规定》（ 2024
年修订）等文件相关精神及主要内容传达给辅导对象，帮助辅导
对象学习、 领会、落实从投资者利益出发的监管理念。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
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北京市金杜律师事务所作为发行人的申报律师、信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）作为发行……
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