公告日期：2026-04-29

国泰海通证券股份有限公司

关于上海友升铝业股份有限公司

2026 年度对外担保预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海友升铝业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定，对上市公司 2026 年度对外担保预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、申请综合授信额度及担保额度预计情况概述

（一）综合授信额度情况概述

为满足生产经营资金需求,公司及子公司 2026 年度拟向银行、融资租赁机构等金融机构申请不超过人民币 250,000 万元的综合授信敞口额度（含已生效未到期的授信额度）。授信额度有效期限为 2025 年年度股东会审议通过之日起至 2026年年度股东会召开之日止。

上述授信额度及授信产品最终以各金融机构实际审批结果为准,授信形式包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、远期外汇买卖、售后回租、融资租赁等业务。授信额度不等于公司的总融资金额,实际融资金额应在授信额度内以各金融机构与公司实际发生的融资金额为准。

为提高工作效率,及时办理融资业务，在上述授信额度内授权公司董事长代表公司与各金融机构签署上述授信融资项下的有关法律文件（包括但不限于授信、借款、质押、抵押等相关申请书、合同、协议书等文件），董事长可转授权。

（二）2026 年度担保额度预计情况

公司预计 2026 年度为合并报表范围内子公司银行融资、银行承兑汇票、融

资租赁、售后回租等融资业务提供合计不超过人民币 23,000 万元（或等值外币）

的担保额度, 担保方式为连带责任保证担保。前述担保额度的有效期为 2025 年

年度股东会审议通过之日起至 2026 年年度股东会召开之日止。在前述有效期内，

担保额度可循环使用。

上述总担保额度仅为预计最高担保额度, 实际担保的金额在总担保额度内,

以银行等融资机构与公司、子公司实际发生的担保金额为准。

在上述额度内发生的具体担保事项, 授权公司董事长具体负责与融资机构

签订相关担保协议。超出上述额度的担保, 按照相关规定由董事会或股东会另行

审议作出决议后才能实施。

（三）内部决策程序

公司于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十五次会议，审议并通过了

《关于 2026 年度申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》。该议案尚需提

交公司股东会审议。

（四）担保预计基本情况

担保额

担保方 被担保方最 截至目前 本次新增 度占上 是否 是否
担保方 被担保 持股比 近一期资产 担保余额 担保额度 市公司 担保预计 关联 有反
方 例 负债率 （万元） （万元） 最近一 有效期 担保 担保
期净资

产比例

一、对控股子公司
被担保方资产负债率超过 70%

2025 年年

度股东会

上海友 云南友 审议通过

升铝……
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