公告日期：2025-12-09

河南思维自动化设备股份有限公司

对外投资管理制度

（2025年12月）

第一章 总则

第1条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护河南思维自动化设备
股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》以及
《公司章程》的规定，制定本制度。

第2条 本制度所称投资包括：

2.1 风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、
投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。

2.2 长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即以
现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式向
其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。

2.3 委托理财、委托贷款。

第3条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；符合
公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。

第二章 投资决策及程序

第 4 条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资决策权。
公司对外投资事项达到以下标准之一的，应经公司董事会审批：

4.1 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最近一期经审计总资产 10%以上；

4.2 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元的交易；

4.3 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元的交易；

4.4 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元的交易；

4.5 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润的 10%以上，且绝对金
额超过 100 万元的交易。

第 5 条 公司对外投资事项达到以下标准之一的经董事会审议通过后，还须股东会审
议（含委托理财、委托贷款）：

5.1 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最
近一期经审计总资产30%（含30%）以上的重大交易事项；

5.2 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50%以上且绝对金额超过5,000万元的重大交易事项；

5.3 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50%以上且绝对金额超过500万元的重大交易事项；

5.4 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以
上且绝对金额超过5,000万元的重大交易事项；

5.5 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润的50%以上且绝对金
额超过500万元的重大交易事项。

第6条 董事会办公室是公司对外投资的管理机构，负责对投资项目的具体实施，及时向董事会汇报投资进展情况。

6.1 根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；

6.2 对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；

6.3 负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；

6.4 与公司财务部共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；

6.5 本制度规定的其他职能。

第7条 公司财务部为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行效益评估，筹措资金，办理出资手续等。

第8条 公司对外投资项目，按下列程序办理：

8.1 投资单位或部门对拟投资项目进行调研，形成可行性报告草案，对项目可行性作初步的、原则的分析和论证。

8.2 可行性报告草案形成后报公司董事会办公室，由董事会办公室报董事会战略委员会审核。

8.3 董事会战略委员会审核通过后，编制正式的可行性报告。可行性报告至少包括
以下内容：项目基本情况、投资各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安排、技术方案、设备方案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与不确定性及其对策。

8.4 将可行性报告报公司董事会办公室，由其提交董事会战略委员会进行论证，并签署论证意见。重大的投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。……
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