公告日期：2025-07-01

华泰联合证券有限责任公司关于

掌阅科技股份有限公司使用自有资金支付募投项目部分款项

并以募集资金等额置换的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为掌阅科技股份有限公司（以下简称“掌阅科技”、“公司”或“发行人”）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规定，对掌阅科技使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A
股）股票 37,896,835 股，发行价格为 28.00 元/股。截至 2021 年 2 月 3 日，公司
实际募集资金总额为人民币 1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用人民币23,410,546.99 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01 元。
上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。上述募集资金到账后，公司已按照要求全部存放在开立的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。

二、募集资金投资项目基本情况

根据《掌阅科技股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》，公司
本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于实施以下投资项目：

单位：万元

项目名称 拟投资总额 募集资金拟投入金额

数字版权资源升级建设项目 71,595.14 71,595.14

技术中心建设项目 46,368.68 34,516.00

项目名称 拟投资总额 募集资金拟投入金额

合计 117,963.82 106,111.14

2023 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十五次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“技术中心建设项目”的募集资金 34,516 万元和该部分募集资金累计产生的利息及现金管理收益（扣除银行手续费，以募集资金专户资金余额为准），变更用于“智能中台化技术升级项目”。此事项已经公司股东大会审议通过。

变更后，公司募集资金将用于实施以下投资项目：

单位：万元

项目名称 拟投资总额 募集资金

拟投入金额

数字版权资源升级建设项目 71,595.14 71,595.14

技术中心建设项目 0 0

智能中台化技术升级项目 35,948.81 34,516.00

合计 107,543.95 106,111.14

三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

（一）根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定及相关银行的操作要求，人员薪酬的支付应通过公司基本存款账户或一……
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