公告日期：2025-06-12

北京高能时代环境技术股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）
与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交 易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制 度。

第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司（指公司持有其 50%以上
的股份,或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司）及控制的其他主体与关联人发生的可能导致转移资源或 义务的事项。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联人如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事项回避表决，也不得代理其他股东行使表决权；

（四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避，也不得代理其他董事行使表决权；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。
第二章 关联人和关联交易的范围

第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
（一）公司的关联法人（或者其他组织）是指：

1、直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

2、由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

3、本条第（二）项所列的关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

4、持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

（二）公司关联自然人是指：

1、持有或者间接持有公司 5%以上股份的自然人股东；

2、公司的董事、高级管理人员；

3、本条第（一）项 1 所列法人（或者其他组织）的董事、高级管理人员；
4、本条第（二）项 1、2 所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等关系密切的家庭成员。

（三）在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本
条第（一）项、第（二）项所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

（四）中国证监会、证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其
他组织）或者自然人为公司的关联人。

第五条 公司董事、高级管理人员，持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明， 由公司做好登记管理工作。

第六条 公司审计委员会应当确认公司关联人名单，并及时向董事会报
告。

第七条 公司应及时通过证券交易所网站“上市公司专区”在线填报或更
新公司关联人名单及关联关系信息。

第八条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司的担保等）；

（五） 租入或租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。